北京市高级人民法院：打击治理洗钱犯罪审判白皮书（2021年-2023年）（22页）.pdf

1、北京市高级人民法院打击治理洗钱犯罪审判白皮书（2021 年-2023 年）北京市高级人民法院刑二庭二二三年十二月目录前言.1一、2021 年以来洗钱罪案件审判的基本情况.2二、洗钱犯罪的主要特点.8三、关于加强洗钱犯罪治理的工作举措.11附件：洗钱罪典型案例.15 1 前言洗钱罪助推上游犯罪资金流转，不仅妨碍司法机关依法追缴犯罪所得及其收益，而且破坏金融管理秩序，威胁国家经济与金融安全，不利于法治化营商环境的建设。近年来，洗钱犯罪案件数量逐年上升，手段不断翻新、隐蔽性不断增强，涉案金额越来越大，为加大对洗钱行为的惩治力度，加强国际合作，我国多次以刑法修正案的形式对洗钱罪进行修订、完善。特别是

2、2021 年 3 月 1 日实施的刑法修正案（十一）修改洗钱罪罪状表述，将“自洗钱”行为纳入洗钱罪入罪范围，细化完善有关洗钱行为方式，加大罚金刑的处罚力度，为有效预防、惩治洗钱犯罪及境外追逃追赃提供了有力的法律保障。2021 年以来，北京法院深入贯彻中央、市委关于加强反洗钱工作部署，将反洗钱工作作为一项重大的政治任务和法治任务，充分发挥刑事审判职能作用，认真落实打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022-2024），不断提升惩治洗钱犯罪的力度和效果。为此，我院对近三年来全市法院审结的洗钱罪案件进行梳理，总结归纳当前洗钱罪案件的主要特征，并提出相应的洗钱罪治理路径，以期进一步防范和化解金融风险，

3、为助推和护航经济金融安全提供有力的司法保障，全力打造优质法治化营商环境。2 一、2021 年以来洗钱罪案件审判的基本情况（一）洗钱罪案件的总体数量：稳中有升、数量偏低，与庞大的上游犯罪数量形成明显反差2021 年 3 月 1 日实施的刑法修正案（十一）首次将自洗钱行为作为犯罪处理。2021 年以来（截至 2023 年 10 月31 日），北京法院共审结一审洗钱罪案件 40 件 44 人，其中自洗钱案 8 件（占 20%），他洗钱案 32 件（占 80%），审结二审案件 1 件。其中 2021 年审结 13 件，2022 年审结 12 件，2023 年前 10 个月审结 15 件（如图 1）。从

4、统计数据来看，虽然洗钱罪案件近三年来呈增长态势（2020 年仅 2 件），但总体数量偏低，与庞大的 7 类上游犯罪的数量不成比例。图 1：2021-2023 年北京法院审结洗钱罪案件数量情况（二）洗钱罪被告人主体特征明显：年轻化、职业化、专业化，文化程度普遍较高 3 从被告人主体看，呈现出年轻化特征，年龄在 40 岁以下的占六成（26 人），年龄最大的 70 岁（1953 年生），最小的 24 岁（1999 年生）；从文化程度看，大专以上的被告人占六成（26 人），且一例上游犯罪为贪污贿赂案件的洗钱行为人文化程度为博士。（如图 2、3）图 2：洗钱罪案件被告人自然情况（出生年份）图 3：洗钱罪

5、案件被告人文化程度 4 从职业看，半数以上洗钱行为人系国企、公司高管或员工（上游犯罪为贪污贿赂犯罪或破坏金融管理秩序犯罪），六起案件中涉案公司从事投资相关业务，另有六起案件涉案公司系科技公司，洗钱行为人作为投资、信息网络领域从业人员，通过不同的方式和渠道对犯罪所得进行处理，实施复杂的交易活动掩饰犯罪行为；无业人员比例占 1/4 左右，且涉及上游犯罪类型多样；从有无前科劣迹（是否初犯）看，案件中洗钱行为人中有前科的 8 起 9 人（约占 20%），其中4 起案件的前科罪名与洗钱罪上游犯罪（贪污贿赂、金融犯罪）有关。（三）洗钱罪案件的上游犯罪：类型相对集中，以贪污贿赂、金融犯罪为主刑法第 191

6、条规定的洗钱罪的上游犯罪包括 7 类：掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪。从统计数据看，上游犯罪为贪污贿赂犯罪 20件（占 50%）、破坏金融管理秩序犯罪 11 件（占 27.5%）、金融诈骗犯罪 4 件（占 10%）、毒品犯罪 3 件、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪各 1 件。洗钱罪的上游犯罪以贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪为主，其他类型的犯罪较少（如图 4）。5 图 4：洗钱罪案件上游犯罪类型情况（四）洗钱罪案件的犯罪数额：跨度大，主要集中于千万元以下从统计情况（如图 5 所示）来看，洗钱案件的涉案金额跨度