UiPath：机器人流程自动化 (RPA) 与IT合规（14页）.pdf

《UiPath：机器人流程自动化 (RPA) 与IT合规（14页）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《UiPath：机器人流程自动化 (RPA) 与IT合规（14页）.pdf（14页珍藏版）》请在三个皮匠报告上搜索。

1、RPA AND IT COMPLIANCE1?IT?RPA?IT?2?(RPA)?RPA?RPA?IT?IT?IT?UiPath?3RPA?IT?/?1?UIPATH?IT?RPA?IT?RPA?IT?RPA?IT?RPA?IT?UiPath?RPA?4?UiPath?UiPath?UiPath?Salesforce?ERP?UiPath?UiPath?RPA?UiPath?RPA?UiPath Studio?UiPath Orchestrator?UiPath Robots?UiPath Studio?UiPath Studio?UiPath Orchestrator?UiPath Orch

2、estrator?RPA?UiPath Robots?UiPath Studio?UiPath StudioUiPath OrchestratorUiPath Robot?2?UIPATH?RPA?RPA?IT?5?UiPath?(SOX)?/?3?RPA?RPA?IT?3?6手工流程自动化流程 流程合规A1.控件识别摘要UiPath建议摘要UiPath建议A2.访问控件RPA与IT合规流程的自动化并不一定要求采取不同的控制措施。如果一个现有的流程已然受到很好的控制，那么它的任何自动化项目也应该采用同等水平的控件。关键业务系统的访问控件必须至少每季度审核一次，以满足财务和IT要求。这些审核应检

3、查最低权限访问，并确保所有高权限账户(HPA)均已得到正确配置。机器人是执行重复性任务以改进日常工作的数字化工作者。就像人类员工一样，机器人的访问也应遵循最佳实践，即最低权限和HPA审核。通过UiPath平台访问机器人遵循一种基于用户的安全模型，其架构方式便于企业安全地保护自己的应用。每个机器人都有自己的凭证，而不会使用共享账户。如果用户名和密码在客户端计算机上本地存储，那么UiPath平台将使用Windows集成的身份验证。在界定新的自动化流程时，应将风险和控件列为新流程的一个组成部分，以顺利实现现有手工流程的自动化。举例来说，某公司正在实施RPA，目的是验证财务系统的所有访问权限。原来的手

4、工流程包括下载访问请求、过滤批复、确保获得正确批复，以及与系统中创建的账户进行比较。如果发现不一致，那么协调人必须弄清楚问题发生的原因。这个手工流程存在着一定的风险：审核人有可能没有获得所有访问记录，或者忽略了某条访问记录。自动化流程将通过机器人检查日志记录的批复情况，从而验证财务系统中的每一条记录。但是，上述风险依然存在，那么要想减轻这些风险，就必须实施新的控件：1.为了解决无法获得所有访问记录的情况，必须通过UiPath平台完成对帐。这将作为访问权限审核流程的一部分内容进行发布和审核。2.为了解决忽略某条访问记录的情况，必须审核完整的错误报告，这也是流程的一部分内容。这样控制人员/安全人员

5、就能够全面了解所需的控件，从而实现自动化流程的完全合规。7客户实例A4.流程责任摘要UiPath建议摘要UiPath建议A3.治理A5.职责划分摘要UiPath建议RPA与IT合规财务和IT控件可以阻止对重要系统的不当访问。要想实施合规的流程，经办人就必须与批准人不同。另外，批准人必须拥有管理权限，才能够准确评估特定经办人的访问权限。当这个控件专门针对机器人访问的应用进行部署时，所有标准的控件也应部署到位（例如：数据隔离、访问审核等）。如需访问，则机器人的凭证必须经过管理控件批准。授予UiPath Orchestrator凭证时也应遵循相同的流程。这种访问应通过标准流程进行控制；在标准流程中，

6、经办人与批准人不同。与企业内部存在的任何手工流程一样，自动化流程也应该有一个责任人，负责流程的设计、维护和发展。部署新的自动化流程时，应指定一个责任人，负责确定何时自动化流程因业务需求（例如：出现一种新的收入确认方式）发生变化而需要变更，以及因环境发生变化而需要维护。现金申请等受控流程必须通过标准操作程序(SOP)进行治理。SOP要求进行版本控制，以便向审核人员/安全专业人员表明获批的版本没有任何变更。对于业务运营至关重要的自动化项目应存储在受控的环境中。这涉及到使用UiPath Orchestrator对获批的流程进行版本控制，以及使用SVN系统对自动