Milliman：外包的跨行业指导（英文版）（13页）.pdf

上传人：云闲

编号：40216

2021-06-15

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1、爱尔兰中央银行(CBIl)于2021年2月发布了外包跨行业指南草案(“指南”)。有关该建议指南的咨询过程将持续到2021年年中。这是继2018年12月出版的“外包-调查结果和讨论问题”论文和2019年4月由CBl主办的行业外包会议之后进行的。在2018年11月的报纸上，董事会对公司内部对外包服务提供商(OSP)依赖程度的认识和理解存在重大缺陷。该文件强调了所有金融部门在相关治理和风险管理控制和流程方面存在的主要缺陷。在本次咨询中在这一过程中，CBl报告称，根据他们持续的监管参与，情况并未发生实质性变化。虽然CBl承认外包给受监管的公司带来了重大和广泛的好处，但如果不能有效管理，也会带来风险。这

2、一新的指导方针旨在支持和补充现有的部门立法，通过制定有效管理外包风险的良好实践方面，制定外包的法规和指南。关键性或重要性评估-本节列出了受监管公司在确定外包职能是否应被视为关键或重要时应考虑的因素。集团内安排-阐明CBl的观点，即本指南适用于集团内外包业务，如同适用于与第三方客户的安排一样。外包和授权-阐明CBl的观点，即外包和授权不是不同的概念。授权安排的要求在特定行业的指导中处理，但外包指导也应相关。治理-阐述CBl对董事会和高级管理层参与外包活动的期望，包括考虑其战略、风险偏好和外包政策。外包风险评估和管理-强调外包风险评估的重要性，指南列出了风险评估中需要考虑的一些项目。尽职调查-规定了CBl的期望，即在进入外包安排之前以及在该安排的生命周期内以适当的时间间隔进行适当的尽职调查。它还包括一些细节，应该在这个过程中捕获。合同安排和服务水平协议(SLA)-规定应纳入书面外包协议和SLA的关键合同条款。持续监测-强调监督和监测的重要性，以及在设计监测外包安排框架时应考虑哪些事项。

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