海通國際：2021年環境、社會及管治報告.pdf

1、海通國際證券集團有限公司香港德輔道中189號李寶椿大廈22樓聚勢謀遠2021 年環境、社會及管治報告股份代號:665.HK目錄海通國際證券集團有限公司 2021年環境、社會及管治報告1報告編制說明3管理層致辭51.海通國際的業務61.1 組織概況61.2 核心價值及外部評級71.3 合併財務報表中所包含的實體81.4 組織規模91.5 業務概覽102.管治架構112.1 企業管治常規112.2 企業管治及委員會架構112.3 最高管治單位的提名與遴選132.4 內部審計132.5 利益衝突及薪酬政策143.ESG管治架構153.1 ESG委員會和ESG執行辦公室主要職能163.2 ESG戰略1

2、74.與利益相關方共同成長204.1 與利益相關方溝通204.2 重要性分析224.2.1 重要性評估程序224.2.2 重要性矩陣234.2.3 利益相關方所選的重要議題255.經濟和營運慣例265.1 可持續及綠色金融265.1.1 ESG投資路線圖265.1.2 資產管理部實踐ESG投資理念295.2 反腐敗及反洗錢305.2.1 反腐敗制度305.2.2 反洗錢制度315.2.3 反腐敗及反洗錢培訓315.3 供應鏈325.3.1 綠色採購325.3.2 供應商行為規範審查及負面資訊監測325.3.3 供應商反腐敗325.3.4 供應鏈反商業賄賂32海通國際證券集團有限公司 2021年

3、環境、社會及管治報告2目錄6.產品與服務336.1 產品責任336.1.1 嚴格保障產品安全336.1.2 質量檢定過程346.1.3 資料保障及客戶私隱356.2 產品與服務發展376.2.1 金融服務和科技的創新376.2.2 行業機遇的探索386.2.3 卓越成就及認可416.3 集團投資者和股東關係426.4 客戶關係426.4.1 投資者教育426.4.2 良好客戶溝通447.員工關愛467.1 僱傭與權益467.2 健康與安全477.3 發展與培訓498.社區投資528.1 海通國際慈善基金與公益捐贈528.2 員工慈善及義工活動549.環境與氣候變化569.1 氣候變化569.1

4、.1 管治架構569.1.2 戰略與目標579.1.3 風險管理及應對氣候變化的行動589.1.4 氣候變化相關指標609.2 環境相關政策及體系619.2.1 排放物管理619.2.2 溫室氣體排放619.3 綠色辦公619.3.1 廢棄物619.3.2 資源使用639.4 環境保護的參與及推廣64核實聲明65附錄1：關鍵績效表68附錄2：香港聯合交易所 環境、社會及管治報告指引 索引77附錄3：全球報告倡議組織 GRI準則2021 索引82附錄4：讀者回饋資訊表105報告編制說明海通國際證券集團有限公司 2021年環境、社會及管治報告3本報告是海通國際證券集團有限公司（簡稱 本公司，連同附

5、屬公司統稱 本集團 或 海通國際）連續發佈的第六份 環境、社會及管治報告（簡稱 本報告），目的是以透明、公開的方式披露本集團在2021年度的環境、社會及管治（ESG）領域所展開的各項工作和取得的成果，以期與本集團利益相關方進行及時和有效的溝通。本報告詳述本集團有關ESG方面的戰略理念、企業管治、綠色金融實踐以及識別和管理相關的風險和機遇。報告期本報告的時間範圍是由2021年1月1日至2021年12月31日（部分內容或超出上述時間範圍）。本報告乃承接2021年4月21日發表的上一份報告（時間範圍為2020年1月1日至2020年12月31日）而編撰。本報告對上年度的報告中所賦予之資訊、範圍、涵蓋界

6、限設定過程和計算方法沒有進行含有重大影響的重編。報告範圍本報告覆蓋集團主要營運地，包括香港、澳門、東京、新加坡、紐約、倫敦、孟買和悉尼。惟因本集團以香港為主要營運地點，環境定量指標披露範圍僅限於香港地區。責任保證在發佈本報告前，本公司董事會已審閱及批准本報告內的披露資料。報告中的資料來自集團的官方資料和統計數據，且本報告內若干量化數據已獲安永會計師事務所獨立驗證。驗證範圍及準則載於本報告 核實聲明 章節。為方便分析師和研究人員，本報告載有全球報告倡議組織（Global Reporting Initiative，簡稱 GRI）標準及香港聯合交易所有限公司（聯交所）環境、社會及管治報告指引的內容索