康芝药业股份有限公司招股说明书（321页）.PDF

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1、创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。海南康芝药业股份有限公司 海南康芝药业股份有限公司（海口市南海大道 168 号海口保税区乙号路）首次公开发行股票并在

2、创业板上市 招股说明书 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐机构（主承销商）：保荐机构（主承销商）：（上海市淮海中路 98 号）海南康芝药业招股说明书海南康芝药业招股说明书 1-1-2 发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：2,500 万股 每股面值：1.00 元 每股发行价格：60.00 元 预计发行日期：2010 年 5 月 13 日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：10,000 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：控股股东宏氏投资、实际控制人洪江游承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理

3、其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。股东洪江游作为公司董事和高级管理人员承诺，在上述承诺的限售期届满后，其所直接或间接持有发行人股份在其本人及关联方任职期间内每年转让的比例不超过其所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所直接或间接持有的发行人股份。股东陈惠贞、洪江涛、洪丽萍和洪志慧作为实际控制人的一致行动人承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

4、股东刘会良、高洪常和何子群承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。海南康芝药业招股说明书海南康芝药业招股说明书 1-1-3 股东陈惠贞、洪江涛、洪丽萍、洪志慧、刘会良、高洪常和何子群作为公司董事、监事和高级管理人员承诺，在上述承诺的限售期届满后，其所直接或间接持有发行人股份在其本人及关联方任职期间内每年转让的比例不超过其所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所直接或间接持有的发行人股份。股东南海成长、创东方、海南菖蒲、冯卓凡承诺

5、自发行人股票上市之日起一年内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。股东杨发展、王胜、张弛、陈秀明、花中桃和周青华承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期：2010 年 4 月 20 日 海南康芝药业招股说明书海南康芝药业招股说明书 1-1-4【发行人声明】【发行人声明】发行人及全体董事、监事、高

6、级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。海南康芝药业招股说明书海南康芝药业招股说明书 1-1-5【重大事项提示】【重大事项提示】投资者应特别关注以下重大事项，并