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1、ANJIE BROAD中国企业境外反垄断风险及应对策略詹昊北 京 上 海 深 圳 广 州 香 港 海 口 南 京 厦 门主 讲 人安杰世泽律师事务所 主任ICC China 竞争委员会 副主席、中国区大使北京、山东、江苏、辽宁市场监督管理局 反垄断专家库专家Chambers&Partners 第一等竞争法律师The Legal 500 反垄断领先律师Legalband 第一等竞争法律师中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员 詹 昊 法学博士、经济学博士后 目录CONTENTS中国企业“走出去”的反垄断风险01中国企业在境外的反垄断诉讼典型案例02中国企业在境外的反垄断调查典型案例03中国企业在境外

2、可能面临的其他政府调查0506中国企业境外合规启示04中国企业在境外的反垄断申报审查典型案例Part 1中国企业“走出去”的反垄断风险中国企业“走出去”的反垄断风险日益增强：中国企业日益积极地参与全球市场竞争，对国际市场的影响力越来越强近年来，中国企业在域外进行反垄断申报较为频繁，遭遇反垄断诉讼、反垄断调查、欧盟反补贴调查屡见不鲜2023年中国企业对外直接投资总额达到10418.5亿元人民币，其中非金融类直接投资额达9169.9亿元人民币。随着投资规模的扩大，中国企业面临的反垄断风险也相应增加中国企业运用策略维权意识随之强化，通过诉讼、举报等方式维护市场公平竞争秩序的主动性、积极性提升6域外反

3、垄断立法、司法及执法动态活跃：欧盟美国立法欧盟运行条约（TFEU,The Treaty on the Functioning of the European Union）外国补贴条例（FSR，Foreign Subsidies Regulation）数字市场法案（DMA）数字服务法（DSA）谢尔曼法克莱顿法联邦贸易委员会法1930年关税法执法强化高科技、数字经济领域的执法限制外国补贴对大型科技公司的执法渐多，包括Meta、谷歌、亚马逊和苹果等对新兴领域给予关注,如在2024年6月，美国DOJ和FTC针对英伟达、微软和OpenAI等科技巨头在人工智能领域的主导地位进行了反垄断调查。司法欧盟境内的

4、反垄断私人诉讼数量呈上升趋势主要集中在科技、互联网、电信等高科技领域，案件类型包括滥用市场支配地位、经营者集中审查、卡特尔协议等 涉及中国企业的在美反垄断诉讼渐多，大多涉及卡特尔行为，少数涉及滥用市场支配地位7中企遭致域外反垄断诉讼和调查的潜在不利影响：面临巨额罚款、三倍损害赔偿、业务拆分等严重后果高管的个人刑事责任、企业的集体诉讼巨额赔偿影响企业的国际声誉、市场地位和在美业务开展Part 2中国企业在境外的反垄断诉讼典型案例9（一）美国2家维生素C采购公司将河北维尔康制药有限公司等4家中国维生素C生产企业诉至美国法院半个多世纪以来，中国一直是维生素C（以下简称“维C”）的主要生产国和出口国。

5、中国政府实施了一系列出口管制措施，以帮助国内企业在国际市场中获得比外国维C生产商更强的竞争优势。在此期间，政府继续通过制定政策来推动、维持国内生产商的竞争力。1.案件背景10（一）美国2家维生素C采购公司将河北维尔康制药有限公司等4家中国维生素C生产企业诉至美国法院2005年1月，美国两家维生素C采购公司提起反垄断诉讼，指称河北维尔康制药有限公司、江苏江山制药有限公司、东北制药集团有限责任公司和石药集团维生药业有限公司构成固定价格、限制出口的卡特尔，违反美国反垄断法。对于原告的指控，中方企业援引国际礼让（International Comity）、外国主权强制（Foreign Sovereig

6、n Compulsion）与国家行为原则（The State Action Doctrine）进行抗辩。中国商务部以“法庭之友”的身份出席审判，为中方的抗辩出具相关声明，称进行出口价格协调的商会是“经商务部授权监管中国医药产品进出口业务的机构”，“中国的法律要求被告企业协调他们的出口行为”。但是，美国纽约东区联邦地区法院并没有认可商务部对于中国法律的认定和解释。中国企业随后上诉至联邦第二巡回法院。联邦第二巡回法院指出，适用国际礼让原则需要法庭确认中国法律是否要求被告实施违反美国反垄断法的行为，在调查过程中需要对外国政府对其本国法律的解释给予一定程度的尊重。2016年9月20日，第二巡回法院推翻