德勤：数据跨境合规治理实践白皮书（45页）.pdf

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1、 数据跨境合规治理实践 白皮书 2021 序言 数字经济正加快驱动产业融合变革，拓宽和提升经济发展空间。 数据流动在数字经济发展中发挥着重要作用，数据要素的市场化配置 上升为各国宏观战略考量。为了平衡“数据安全”与“数据红利”，建构和 凝聚数字经济优势，主要国家和地区纷纷推进、强化数据跨境内部规 则的完善，积极推动、参与数据跨境国际规则的制定，形成了不同的 数据跨境流动合规规制圈。 全球数据跨境流动规则框架下，没有企业可以回避数据跨境流动 规则的深刻影响。企业应高度重视数据跨境流动管控形势和发展态 势，在全球业务和经营活动中应主动进行合规遵从，对冲和降低风险 和不确定性压力，并将数据跨境风险控

2、制机制化、常态化。 古语有云：“万物得其本者生，百事得其道者成。”“以风险为导向” 的合规治理思想是迎接数据跨境规则挑战的重要方法。确保商业可持 续，合规管控与效益追求并重，一方面在制定完善跨境治理方案的基 础上完成系统性合规整改，主动降低外部风险；另一方面利用已有的 企业统一合规框架基线，以及双边、多边国际包容性规则降低投入和 运营成本。数字文明新时代下，共同探索、相互借鉴数据跨境合规治 理实践，通过持续和务实的合规建设，有助于优化企业数据合规体 系、共建产业数字合作格局。 申楠 数据跨境合规治理实践白皮书（2021） 目录 一、 全球数据跨境规则现状及发展趋势 . - 1 - 1.1 数据

3、跨境规则现状 . - 1 - 1.1.1 主要国家规则多为限制性规范 . - 2 - 1.1.2 国际组织机制多为推动性规范 . - 2 - 1.1.3 中国具有差异化和多层次特征 . - 3 - 1.2 数据跨境发展趋势 . - 3 - 1.2.1 数据分级分类管理成为主流 . - 3 - 1.2.2 探索促进统一数据跨境规范 . - 4 - 1.2.3 数据主权管辖博弈冲击持续 . - 4 - 1.3 数据跨境类型 . - 4 - 1.4 数据本地化模式 . - 5 - 二、 企业数据跨境典型场景及管控要点 . - 6 - 2.1 数据跨境合规主要痛点难点 . - 6 - 2.1.1 数据

4、多样，跨境数据的法律属性识别与分类困难 . - 6 - 2.1.2 场景复杂，数据跨境的路径、角色及责任识别困难. - 7 - 2.1.3 规则变动，规则要求多层次、多类型、不断演进 . - 8 - 2.2 数据跨境典型场景管控要点 . - 9 - 2.2.1 数据跨境合规典型场景. - 9 - 2.2.2 数据跨境合规要点 . - 10 - 三、 企业数据跨境合规治理思路与良好实践 . - 12 - 3.1 数据跨境合规治理路径 . - 12 - 3.2 数据跨境合规治理实践 . - 12 - 3.2.1 明确管控数据对象 . - 12 - 3.2.2 摸查关键情形场景 . - 14 - 3

5、.2.3 识别外部合规要点 . - 15 - 3.2.4 组织合规风险评估 . - 17 - 3.2.5 开展合规风险治理 . - 19 - 3.2.6 重要数据合规延展 . - 22 - 附录 . - 23 - 附件一：全球主要数据跨境限制模式 . - 23 - 附件二：国际组织数据跨境流动框架 . - 25 - 附件三：中国数据跨境相关法律规定 . - 26 - 附件四：中国特殊行业数据跨境要求 . - 28 - 数据跨境合规治理实践白皮书（2021） 附件五：全球数据跨境法律法规清单 . - 30 - 附件六：全球数据跨境管控要求清单 . - 32 - 附件七：全球主要监管机构联系方式

6、. - 35 - 附件八：欧洲数据跨境管控机制范式 . - 38 - 附件九：数据跨境司法执法舆情案例 . - 40 - 参考文献 . - 23 - - 1 - 数据跨境合规治理实践白皮书 （2021） 一、全球数据跨境规则现状及发展趋势 1.1 数据跨境规则现状 数据跨境规则模式往往与数据安全政策偏好相关联。现有规则大体分为两类： 限制性规范，常见为一国家或地区针对重要数据或个人信息进行出境限制，以维护数据安 全或数据主权，即数据安全偏好型。 推动性规范，常见为双边、多边或国际组织，为推进数据跨境安全有序地跨境流动，制定 双/多边国际协定或条约框架，以促进数据红利最大化发展，即数据红利偏好型