毕马威：2021年首席合规官调查：分享客户对合规要求的观点（15页）.pdf

《毕马威：2021年首席合规官调查：分享客户对合规要求的观点（15页）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《毕马威：2021年首席合规官调查：分享客户对合规要求的观点（15页）.pdf（15页珍藏版）》请在三个皮匠报告上搜索。

1、由于企业日益关注自动化和技术，包括将数据分析和预测性监测与各个合规部门的工作整合，CCO 认识到他们不仅需要具备传统的合规技能和知识，而且还需要补充有关这些新领域的专业知识。54% 的 CCO 认为数据分析是他们需要提高现有合规团队专业知识的领域。同样的，特定行业的专门监管法规、消费者权益保障和网络/信息保护也是受访者关注并需要优化的工作，CCO 还计划引进具备 IT 安全专业知识 (37% 的受访者) 和监管经验 (30% 的受访者) 的人才。CCO 希望利用未来几年整体合规预算的提升解决目前的人才缺口问题。企业的不同职能员工遍布全球各地，因此企业也在想方设法简化并整合合规政策和程序。在跨国

2、企业中，员工拥有不同的工作经验、教育背景和母语，对企业各级员工来说，容易找到和解释的合规政策尤为重要。尽管只有 9% 的受访者表示他们已完成并落实政策简化项目，但对合规部门来说这仍是应该优先处理的倡议。近 50% 的受访者表示他们目前正着手简化合规政策和程序，另有 37% 的受访者已有近期内开展相关工作的计划。在未来几年内，我们预计政策简化将成为合规部门持续开展的常规工作之一，以主动更新、管理和提升大型跨国企业的合规计划和政策库。新冠疫情提升了某些合规领域的重要性，例如第三方风险和信息保护，而且带来了新的合规挑战，包括接触和监控远程和分散的人员 而这些转变不太可能完全恢复到新冠疫情发生前的状况

3、。CCO 明白合规形势正在急速变化，而为了迅速适应这些变化，一些临时采用的程序可能会成为企业的永久措施。但这些政策原来只是临时性质，在实施时可能没有得到等同永久措施的适当审查以识别潜在的合规风险。疫情 对合规的影响也不容忽视，疫情影响下，合规部门的实体位置也在发生变化。92% 的受访者表示，疫情发生前合 规团队成员完全或大部分时间在现场工作，63% 的受访者预期日后合规团队成员将会一部分时间在现场工作，另一部 分时间远程工作，而 10% 的受访者甚至预期日后合规团队成员将大部分时间或完全远程工作。合规部门不仅需要迅速把关注焦点转移到为应对疫情而产生的风险领域，包括员工欺诈、不当行为、浪费和滥用

4、情况的变化;业务资源的压力不断增加;以及转变中的第三方风险，而且还需要在他们自身也在适应远程工作模式的情况下应对上述挑战。随着过去一年远程医疗的发展，以及调拨紧急资金支持检测、疫苗接种和认证等疫情应对措施，医疗保健行业已发生巨变。这些巨变瞬间发生，监管机构很有可能收紧相关的审查。值得注意的是，医疗保健行业的受访者把数据分析自动化 (80%)，问题管理和调查 (43%)，监控和测试 (40%) 列为未来 3 年的优先项目。除面对新的监管和市场压力之外，生命科学企业还处于全球应对新冠疫情的创新行业前端。在需要优化监管与合规职责的选项中，生命科学行业的受访者把产品安全(63%) 和消费者权益保护 (

5、40%) 列为首要选项的比例明显高于其他行业，可见该行业正朝着病患为本的方向发展。生命科学企业在监控和测试等方面发展成熟，但受访者仍然将监控和测试列为自动化的优先项目 (53%)，其次是数据分析 (53%) 和监管映射(50%)。银行与资本市场行业的目标之一是专注于消费者和投资者权益保障，并不断加强业务运作的韧性。受访者选择网络/信息保护 (73%)、欺诈 (55%) 和反洗钱 (30%) 作为需要优化的首要合规职责，结果符合该行业的目标。此外，该行业受访者中把调查视为需要与整个企业整合的首要领域的比例较高 (27%，整体受访者只有12%)，可见调查有助于该行业受访者提升行为风险计划的成效。保险业受访者中有 42% 把政策管理视为需要优化的首要合规工作之一，远高于其他行业的整体受访者 (8%)。61% 的保险业受访者表示他们正开展项目简化合规政策和程序 (整体受访者只有 49%)。随着州和联邦监管审查范围不断向新的领域扩大 (例如消费者权益保障、ESG 等)，保险业受访者表示他们将专注于合规监控和测试，而且55% 的保险业受访者将此列为未来 3 年首要优先自动化项目。