《北京证券交易所会员管理规则（试行）》（征求意见稿）.pdf

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1、第三章 业务管理3.1 会员开展本所相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。3.2 会员开展证券交易业务，应当完善业务流程与技术手段，对自身及客户交易行为进行有效管理，防范异常交易与违法违规交易行为。3.3 会员开展证券经纪业务，应当与客户签订证券交易委托协议，并按照本所业务规则的要求接受和执行客户的证券买卖委托。会员应当在证券交易委托协议中与客户明确双方权利与义务，并对客户资料提供、账户交易权限管理、委托交易指令核查、异常交易行为处理、客户委托拒绝以及委托关系解除等事项作出约定。3.4 存在下列情形之一的，会员应当按照证券交易委托协议约定，拒绝接受委托、暂

2、停提供交易服务或者终止与客户的证券交易委托代理关系：(一) 客户违法违规使用证券账户;(二) 客户存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为;(三) 客户频繁发生异常交易行为;(四) 客户拒绝按规定、约定向监管机构或会员提供身份信息、交易信息、账户实际控制人信息等;(五)本所业务规则规定或者会员认为必要的其他情形。3.5 会员与客户建立证券交易委托代理关系时，应当采取必要措施充分了解客户的基本信息、财务状况、证券投资经验、交易需求、风险偏好等情况。会员对各类金融产品还应当了解产品结构、产品期限、收益特征等金融产品合同关键要素，投资顾问、实际控制人和实际受益人等相关主体以及

3、金融产品审批、备案等相关信息。3.6 会员对客户账户内的资金、证券以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。3.7 会员应当采取有效措施，妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录、清算文件、客户交易终端信息等资料，防止出现遗失、毁损、伪造、篡改等情况，保存期限不得少于 20 年。3.8 会员应当对客户信息资料保密，法律、行政法规、部门规章、规范性文件另有规定的除外。3.9 会员开展证券自营业务应当通过证券自营账户进行，并自证券自营账户开立之日起 3 个交易日内报本所备案。会员不得将证券自营账户借给他人使用，不得借用他人账户开展自营业务。3

4、.10 会员开展证券资产管理业务，应当自证券账户开立之日起 3 个交易日内报本所备案。3.11 会员进行自营与资产管理业务交易时，应当对每笔申报所涉及的资金、证券、价格等内容进行核查，确保交易指令符合本所业务规则的规定，及时识别和防范业务风险。交易指令应当由自营与资产管理业务部门以外的其他部门核查。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，应当及时采取有效管理措施并向本所报告。3.12 会员通过自营账户、资产管理账户等开展产品业务创新，参与本所证券交易的，应当根据本所要求，将其开展产品业务创新的具体情况及相关投资顾问、账户实际操作人、实际受益人等主体的有关资料报本所备案。3.13 会员开展证券投资咨询业务，应当建立研究报告的质量审核机制和发布程序，确保信息来源合法合规，分析结论具有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场并导致相关证券价格出现异常波动。3.14 会员开展证券承销保荐、做市交易、融资融券、股票质押式回购交易、证券发行、持续督导、证券受托管理、基金销售等业务，应当严格遵守本所相关规定，加强内部控制，防范和控制业务风险。3.15 会员应当加强证券账户管理，不得为他人违法违规使用账户进行证券交易提供便利，发现账户存在涉嫌违法违规交易行为或使用情况与报送情况不一致等异常情况的，应当及时核查并向本所报告。