海通證券：2023年度報告.pdf

1、年度報告2023目錄第一節 釋義及重大風險提示 7第二節 本公司簡介和主要財務指標 11第三節 董事會報告 28第四節 公司治理 93第五節 環境與社會責任 195第六節 重要事項 206第七節 股份變動及股東情況 238第八節 優先股相關情況 252第九節 債券相關情況 253第十節 財務報告 268第十一節 證券公司信息披露 471海通證券股份有限公司|2023年度報告（H股）重要提示2本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告（本報告）內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。本報告經本公司第八屆董事會第四次會議審議通過。本

2、公司全體董事出席董事會會議。未有董事、監事對本報告提出異議。本公司按照中國企業會計準則和國際財務報告會計準則編製的年度財務報告，普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）和羅兵咸永道會計師事務所為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。本公司負責人周杰、主管會計工作負責人張信軍及會計機構負責人（會計主管人員）馬中聲明：保證本報告中財務報告的真實、準確及完整。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案：本公司2023年度利潤分配採用現金分紅的方式，以2023年度分紅派息股權登記日登記的總股本扣除公司回購專用證券賬戶的股份為基數，每10股分配現

3、金紅利人民幣1.00元（含稅）。若以審議2023年度利潤分配預案的董事會召開日公司總股本13,064,200,000股扣除公司回購專用證券賬戶的股份59,658,367股，即13,004,541,633股為基數計算，分配現金紅利總額為人民幣1,300,454,163.30元，佔2023年合併口徑歸屬於母公司股東淨利潤的128.96%。本報告可能載有未來計劃及發展戰略等前瞻性陳述。本報告所載除過往事實陳述以外的一切陳述均為或視為前瞻性陳述。本公司及其任何子公司並無責任因出現新數據而公開更新或修訂任何前瞻性陳述。本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成本公司對投資者的承諾，敬請投資者注

4、意投資風險，不應過分依賴前瞻性陳述。報告期內本公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況。報告期內本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。海通證券股份有限公司|2023年度報告（H股）董事長及總經理致辭32023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年，經濟總體回升向好，高質量發展扎實推進，金融工作地位空前提升，資本市場改革開放持續深化。這一年，海通證券迎來35周年，本公司喬遷南外灘總部大樓新址，煥新發布 海通家園 文化理念體系，堅持穩中求進工作總基調，在 一個海通 理念下，通過投、融、保、研 和財富管理協同聯動，在融入國家戰略、服務實體經濟、助力科技創新、踐行社會責任等方面取得積

5、極成果。使命如炬，初心如磐。我們堅持金融報國，以 海通所能 服務實體經濟。我們緊跟國家重大產業和區域發展戰略導向，強化金融資源配置功能，助力構建資本、科技與實體經濟高水平循環的中國特色現代資本市場新格局，推動服務實體經濟提質增效。一是聚焦重點投資領域，助力現代化產業體系建設，推動成立上海海通引領區產業引導母基金等三支母基金，以股權投資牽引金融活水，推動發展新質生產力，促進 科技產業金融 良性循環。二是堅持創新驅動發展，大力支持綠色金融、科技創新，成功發行全國首單 綠色+低碳轉型掛鈎 資產證券化產品、粵港澳大灣區首單綠色車貸資產支持證券等多個 市場首單 產品。三是緊抓硬科技市場定位，圍繞國家戰略

6、性新興產業，瞄準 卡脖子 工程和顛覆性技術，助力重點產業的重點企業上市，並通過產業併購做深產業鏈、做深價值鏈，積極參與構建全周期、多元化、接力式金融服務體系。自科創板開板以來，累計服務近60家企業登陸科創板，累計募資規模位列市場第二，總市值排名前20的科創板上市公司中，海通保薦的多達四分之一。海通證券股份有限公司|2023年度報告（H股）董事長及總經理致辭4精誠所至，金石為開。我們堅持客戶為本，以 海通所能 創造長期價值。我們圍繞客戶財富管理和投融資需求，持續優化財富管理轉型，致力於全面提升面向客戶全生命周期的綜合金融服務能力。一是完善客戶分類服務體系，以組織架構改革為契機，圍繞企業、機構、財