海通證券：2021年中期報告.pdf

1、HAITONG SECURITIES CO.,LTD.海通證券股份有限公司 INTERIM REPORT 2021 中期報告2021中期報告重要提示02第一節釋義及重大風險提示03第二節本公司簡介和主要財務指標07第三節董事會報告14第四節公司治理58第五節環境與社會責任68第六節重要事項74第七節股份變動及股東情況94第八節優先股相關情況102第九節債券相關情況103第十節財務報告111第十一節證券公司信息披露112目錄02海通證券股份有限公司 2021中期報告（H股）重要提示本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證中期報告（本報告）內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳

2、述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。本報告經本公司第七屆董事會第十八次會議、第七屆監事會第十一次會議通過。全體董事出席董事會會議。未有董事、監事對本報告提出異議。本集團按國際財務報告準則編制的2021年中期簡明綜合財務資料未經審計。羅賓咸永道會計師事務所已根據國際審閱準則第2410號對該中期財務資料進行審閱並出具了審閱報告。本公司董事長周杰先生、主管會計工作負責人張信軍先生及會計機構負責人（會計主管人員）馬中先生聲明：保證本報告中財務報告的真實、準確、完整。除特別說明外，本報告所列載數據以人民幣為單位。本公司2021年上半年度未擬定利潤分配預案和公積金轉增股本預案。本報告可能載有未來計劃

3、及發展戰略等前瞻性陳述。本報告所載除過往事實陳述以外的一切陳述均為或視為前瞻性陳述。本公司及其任何附屬公司並無責任因出現新數據而公開更新或修訂任何前瞻性陳述。本報告中所設計的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成本公司對投資者的承諾，敬請投資者注意投資風險，不應過分依賴前瞻性陳述。報告期內本公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金的情況。報告期內本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。03海通證券股份有限公司 2021中期報告（H股）第一節 釋義及重大風險提示一、釋義在本報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：A股指本公司每股面值人民幣1.00元的內資股，於上海證券交易所上

4、市並進行交易公司章程或章程指海通證券的公司章程董事會指海通證券董事會守則指香港上市規則附錄十四 企業管治守則 及 企業管治報告公司法指中華人民共和國公司法本公司、公司或海通證券指海通證券股份有限公司中國證監會指中國證券監督管理委員會董事指海通證券董事ETF指交易型開放式指數基金歐元指歐元區法定貨幣FICC指固定收益、外匯及大宗商品富國基金指富國基金管理有限公司集團或本集團指本公司及其子公司H股指本公司每股面值人民幣1.00元的普通股，於香港聯交所上市及以港元買賣海通銀行指海通銀行（Haitong Bank，S.A.）04海通證券股份有限公司 2021中期報告（H股）第一節 釋義及重大風險提示海

5、通開元指海通開元投資有限公司海通期貨指海通期貨股份有限公司海通創新證券指海通創新證券投資有限公司海通國際指海通國際證券集團有限公司，於香港聯交所上市，股份代號：665海通國際控股指海通國際控股有限公司海通恒信指海通恒信國際融資租賃股份有限公司，於香港聯交所上市，股份代號：1905海富產業指海富產業投資基金管理有限公司海富通基金指海富通基金管理有限公司港元或港幣指香港法定貨幣香港指中國香港特別行政區香港上市規則指香港聯交所證券上市規則香港聯交所指香港聯合交易所有限公司海通資管公司指上海海通證券資產管理有限公司國際財務報告準則指國際財務報告準則IPO指首次公開發售標準守則指香港上市規則附錄十所載之

6、 上市發行人董事進行證券交易的標準守則新三板指全國中小企業股份轉讓系統05海通證券股份有限公司 2021中期報告（H股）第一節 釋義及重大風險提示全國社保基金指中國社會保障基金理事會非公開發行A股指本公司根據一般性授權向共13名特定對象（包括上海國盛集團、上海海煙投資、光明集團及上海電氣集團）非公開發行1,562,500,000股A股，募集資金總額為人民幣20,000,000,000元，上述非公開發行A股新增股份已於2020年8月5日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢登記託管相關事宜QDII指合格境內機構投資者QFII指合格境外機構投資者報告期指2021年1月1日至2021年6月