海通證券：2021年度報告.pdf

1、海通證券股份有限公司2021年度報告目錄第一節 釋義及重大風險提示 7第二節 本公司簡介和主要財務指標 11第三節 董事會報告 29第四節 公司治理 84第五節 環境與社會責任 181第六節 重要事項 189第七節 普通股股份變動及股東情況 219第八節 優先股相關情況 231第九節 債券相關情況 232第十節 財務報告 246第十一節 證券公司信息披露 247海通證券股份有限公司|2021年度報告（H股）重要提示2本公司董事會、監事會、董事、監事及高級管理人員保證年度報告（本報告）內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。本報告經本公司第七屆董

2、事會第二十五次會議審議通過。本公司全體董事出席董事會會議。未有董事、監事對本報告提出異議。本公司按照中國企業會計準則和國際財務報告準則編製的年度財務報告，普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）和羅兵咸永道會計師事務所為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。本公司負責人周杰、主管會計工作負責人張信軍及會計機構負責人（會計主管人員）馬中聲明：保證本報告中財務報告的真實、準確、完整。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案：以本次分紅派息的股權登記日的本公司總股本為基數，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金

3、紅利人民幣3.00元（含稅），分配現金紅利總額為人民幣3,919,260,000.00元，佔2021年合併口徑歸屬於母公司股東淨利潤的30.56%。分配現金紅利總額及分紅比例將由分紅派息股權登記日時公司的總股本決定，2021年度剩餘可供投資者分配的利潤將轉入下一年度。本報告可能載有未來計劃及發展戰略等前瞻性陳述。本報告所載除過往事實陳述以外的一切陳述均為或視為前瞻性陳述。本公司及其任何子公司並無責任因出現新數據而公開更新或修訂任何前瞻性陳述。本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成本公司對投資者的承諾，敬請投資者注意投資風險，不應過分依賴前瞻性陳述。報告期內本公司不存在被控股股東及

4、其關聯方非經營性佔用資金情況報告期內本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況海通證券股份有限公司|2021年度報告（H股）董事長致辭32021年，是實施 十四五 規劃和2035年遠景目標的開局之年，也是中國共產黨成立一百周年。我們以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，堅持科學把握新發展階段，全面貫徹新發展理念，積極服務新發展格局，以服務國家戰略全局、落實上海使命、支持實體經濟發展為己任，勇擔使命、踔厲奮發，主要財務指標和業務指標繼續保持行業前列。2021年，我們搶抓 後疫情 時代發展機遇，主動服務並積極融入新發展格局，本公司收入結構持續改善，重點業務取得突破，集團化、國際化、信息化

5、戰略優勢進一步夯實，實現了 十四五 良好開局。回顧過往，我們深知海通證券所取得的成績離不開國家經濟發展和金融改革所帶來的機遇，所以我們積極將自身發展融入國家發展大局之中，實現與國家發展同頻、與時代進步共振。2021年，我們累計為國內企業提供融資服務總額超人民幣6,700億元，為長三角區域企業提供融資服務總額超人民幣2,400億元，為上海企業提供融資服務總額超人民幣1,400億元；我們搶抓北交所設立新機遇，通過多層次資本市場，打造服務科創企業成長與發展的生態系統，持續提升對優質民營企業和中小微企業的金融服務水平，推動區域建設及對外開放；我們積極服務 雙碳 戰略，創新綠色發展路徑，通過多渠道、多品

6、種的綠色投融資工具，支持綠色產業和綠色項目發展，不斷擴大金融服務碳中和的技術實力和影響力；本公司私募股權投資基金圍繞國家戰略和發展趨勢，深耕國家重點領域，深挖細分行業龍頭，基金總規模人民幣270.5億元，2021年新增基金規模百億元；海通銀行澳門分行順利開業，成為公司積極投身 一帶一路 和 粵港澳大灣區 建設的重要承載平台。海通證券股份有限公司|2021年度報告（H股）董事長致辭4三年前，我們曾旗幟鮮明地指出，要完成打造 中國標桿式投行 的戰略目標，要落實 以客戶為中心，就必須在 做深服務價值鏈構建客戶生態圈 這兩方面實現突破，培育海通證券不可替代的核心競爭力。三年後，做深服務價值鏈、構建客戶