廣發証券：年報2018.pdf

1、年度報告重要提示公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人孫樹明先生、主管會計工作負責人孫曉燕女士及會計機構負責人（會計主管人員）王瑩女士聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。公司全體董事出席了審議本次年報的董事會會議。公司按照國際財務報告準則編製的2018年度財務報告已經安永會計師事務所審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。根據核數師的審定數，2018年公司合併報表歸屬於本公司股東的淨利潤為4,300,126,341.29元

2、，母公司淨利潤為3,912,226,256.49元。結合 公司法證券法金融企業財務規則 及 公司章程 的有關規定，分別提取10%法定盈餘公積金391,222,625.65元，提取10%一般風險準備金391,222,625.65元，提取10%交易風險準備金391,222,625.65元；資產託管業務提取一般風險準備金159,291.52元；本年剩餘可供分配利潤2,738,399,088.02元，加上以前年度結餘未分配利潤，本年累計可供分配利潤為18,504,633,246.42元。根據中國證監會 證券發行與承銷管理辦法 第十八條規定 上市公司發行證券，存在利潤分配方案、公積金轉增股本方案尚未提交

3、股東大會表決或者雖經股東大會表決通過但未實施的，應當在方案實施後發行。相關方案實施前，主承銷商不得承銷上市公司發行的證券。如果公司實施2018年度利潤分配，則在完成利潤分配前，公司不能進行非公開發行股票。鑒於目前公司非公開發行A股股票正在推進過程之中，從股東利益和公司發展等綜合因素考慮，公司2018年度暫不進行利潤分配，也不進行資本公積轉增股本。公司計劃後續依照 公司章程 規定，另行推進利潤分配相關事宜。本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。本公司以中英文兩種語言編製本年度報告。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。重大風險提示公

4、司經營過程中面臨較多風險，這些風險主要包括：因國家宏觀經濟政策及其調控措施，與證券行業相關的法律法規、監管制度及交易規則等變動，從而對證券公司經營產生不利影響的政策性風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展所需資金的流動性風險；因各種要素市場價格（證券價格、利率、匯率或商品價格等）的不利變動而使得公司各項業務發生損失的市場風險；因發行人、交易對手未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動或履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的信用風險；因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關準則、以及適用於證券公司自身業

5、務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的合規風險；因不完善或有問題的內部規定和流程、人員操作失誤、系統故障以及外部事件對公司所造成直接或間接損失的操作風險；因信息系統的設計不完善和運行的不穩定對公司產生不利影響的信息技術風險。針對上述風險，公司建立並持續完善內部控制體系、合規及全面風險管理體系，確保公司在風險可控、可測、可承受的範圍內穩健經營。請投資者認真閱讀本報告第五節 經營情況討論與分析，並特別注意上述風險因素。目錄釋義第一節公司簡介2第二節主要會計數據和財務指標8第三節董事長致辭28第四節董事會報告30第五節經營情況討論與分析35第六節重要事項71第七節股

6、份變動及股東情況96第八節優先股相關情況100第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況101第十節公司治理118第十一節公司債券相關情況148第十二節 備查文件目錄157附件獨立審計師報告、綜合財務報表及附註158釋 義2釋 義 廣發証券 2018 年報釋義項指釋義內容報告期指2018年度（2018年1月1日至2018年12月31日）本公司、公司、母公司、廣發証券指廣發証券股份有限公司本集團、集團指本公司及並表範圍內的子公司（附屬公司）吉林敖東指吉林敖東藥業集團股份有限公司遼寧成大指遼寧成大股份有限公司中山公用指中山公用事業集團股份有限公司香港結算代理人指香港中央結算（代理人）有限公司廣發控股