廣發証券：2020年度社會責任報告.pdf

1、廣發証券2020年度社會責任報告CORPORATE SOCIALRESPONSIBILITY REPORT2020社會責任報告廣聚愛 發於心釋義釋義項釋義內容報告期、本年度指2020 年度（2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日）本公司、公司、母公司、廣發証券指廣發証券股份有限公司本集團、集團指本公司及併表範圍內的子公司（附屬公司）廣發公益基金會指廣東省廣發証券社會公益基金會廣發基金指廣發基金管理有限公司廣發控股香港指廣發控股（香港）有限公司廣發期貨指廣發期貨有限公司廣發信德指廣發信德投資管理有限公司廣發乾和指廣發乾和投資有限公司廣發資管指廣發証券資產管理（廣東）有限

2、公司廣發融資租賃指廣發融資租賃（廣東）有限公司廣發合信指廣發合信產業投資管理有限公司易方達基金指易方達基金管理有限公司A 股指每股面值人民幣 1.00 元的內資股，於境內交易所上市並以人民幣買賣。H 股指每股面值人民幣 1.00 元的外資股，於香港聯交所上市並以港元買賣。香港聯交所指香港聯合交易所有限公司上交所指上海證券交易所深交所指深圳證券交易所中國證監會指中國證券監督管理委員會香港證監會指香港證券及期貨監察委員會廣東證監局指中國證券監督管理委員會廣東監管局WIND指由萬得信息技術股份有限公司開發的向客戶提供金融數據和分析工具的金融終端報告編製說明報告概況報告披露廣發証券股份有限公司（以下簡

3、稱 廣發証券本公司公司或 我們）於2020年在履行企業社會責任及推進可持續發展領域的工作與績效。報告時間範圍如無特別說明，本報告覆蓋時間範圍為2020年1月1日至2020年12月31日。報告發佈週期年度報告。公司於2011年起連續十一年發佈了社會責任報告。報告組織範圍如無特別說明，報告組織範圍包括廣發証券股份有限公司母公司、20家分公司、282家證券營業部、7家全資子公司（包含：廣發資管、廣發期貨、廣發信德、廣發乾和、廣發融資租賃、廣發控股香港、廣發合信）、1家控股子公司（廣發基金）和1家參股子公司（易方達基金）。報告數據說明報告中的財務數據來自經審計符合中國會計準則國際財務報告準則編製的20

4、20年度財務報告，並經安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）安永會計師事務所審計。財務報告及審計報告詳見 廣發証券股份有限公司二二年度報告。其他數據以2020年為主，主要來源於公司內部統計。如無特別說明，本報告所列數據以人民幣為單位。報告編寫標準主要依照香港聯交所 環境、社會及管治報告指引、深交所 上市公司規範運作指引，同時參考全球報告倡議組織GRI 可持續發展報告指南(GRI-standards)及金融服務業補充指南、中國社會科學院 中國企業社會責任報告編寫指南4.0(CASS-CSR4.0)相關內容進行編寫。遵守環境、社會及管治報告指引情況本報告依據香港聯交所 環境、社會及管治報告指引 所載

5、列的要求而編製，並遵守 不披露就解釋 的條文。報告內容的呈列遵循重要性、量化、平衡和一致性的彙報原則。报告可靠性保证目前本報告採用自發佈級別，擬於適當時間引入第三方審核驗證。報告獲取方式本報告之電子版可在巨潮資訊網()、香港聯交所披露易網站(www.hkexnews.hk)及公司網站()下載。報告編製說明目錄4董事長致辭6公司概況82020 年度主要榮譽與獲獎情況8社會責任類8產品服務類10 課題研究類10 其它獲獎情況11 子公司主要榮譽與獲獎情況責任管理篇：完善 ESG 管治架構，踐行企業社會責任16 廣發証券企業文化綱要17 廣發証券社會責任管理機制18 廣東省廣發証券社會公益基金會介紹

6、20 利益相關方溝通價值成長篇：堅持合規經營，維護股東權益24 價值成長25 股東權益26 信息披露和投資者關係管理27 風險與稽核工作管理30 合規經營與廉潔建設31 知識產權保護與品牌建設31 責任採購用心服務篇：以客戶為中心，聚焦核心能力建設34 專業平台賦能，提升客戶綜合滿意度36 強化 IT 技術保障，維護投資者利益37 提升適當性管理水平38 全面開展投資者教育CONTENTS020301綠色發展篇：堅持綠色經營，向可持續發展目標邁進44 推進綠色金融46 踐行綠色運營49 應對氣候變化回報社會篇：助力社會進步，做合格企業公民64 社會經濟貢獻65 服務實體經濟66 熱心公益事業6