小方制药：上海小方制药股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 上海小方制药股份有限公司上海小方制药股份有限公司 Shanghai Xiao Fang Pharmaceutical Co.,Ltd.（发行人地址：（发行人地址：上海市奉贤区洪朱路上海市奉贤区洪朱路 777 号号）首次公开发行股票并在主板上市招股说明书首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 （申报稿）（申报稿）保荐保荐人（主承销商）人（主承销商）（地址：深圳市罗湖区红岭中路（地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层）号国信证券大厦十六至二十六层）上海小方制药股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 重要声明重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意

2、见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。上海小方制药股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者

3、应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股票 不超过 4,000 万股，本次发行全部为新股发行，公司原股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本 不超过 16,000 万股 保荐人（主承销商）国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 上海小方制药股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 重要声明重要声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.7 第二节

4、第二节 概概 览览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.13 三、本次发行概况.13 四、发行人主营业务经营情况.14 五、发行人板块定位情况.16 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.18 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.18 八、发行人选择的具体上市标准.19 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.19 十、简要披露募集资金运用与未来发展规划.19 十一、其他对发行人有重要影响的事项.20 第三节第三节 风险因素风险因素.21 一、与发行人相关的风险.21 二、与行业相关的风险.24 三、其他风险.25 第四节第四节

5、 发行人发行人基本情况基本情况.26 一、发行人基本信息.26 二、发行人设立情况.26 三、发行人报告期内的股本和股东变化情况.29 四、发行人的股权结构.38 五、发行人控股子公司和参股公司情况.39 六、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的情况.39 上海小方制药股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 七、控股股东、实际控制人报告期内不存在形式犯罪或重大违法行为.51 八、发行人股本情况.51 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员.67 十、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排.83 十一、发行人员工及其社会保障情况.89 第五节第五节 业务与技术业务与技术.9

6、9 一、主营业务、主要产品及演变情况.99 二、业务竞争状况.117 三、销售情况和主要客户.150 四、采购情况和主要供应商.153 五、主要资产情况.158 六、核心技术情况.172 七、环境保护情况.179 八、境外经营情况.184 九、经营资质及业务合规性.184 十、质量控制情况.194 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.197 一、财务报表.197 二、审计意见类型.200 三、关键审计事项.201 四、财务报表的编制基础及合并财务报表范围.202 五、重要会计政策和会计估计.203 六、非经常性损益.215 七、税项及税收优惠.216 八、报告期内的