优迅科技：大连优迅科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。大连优迅科技股份有限公司 辽宁省大连高新技术产业园区高能街 125 号（电梯 5 层）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）中国（上海）自由贸易试验区商城路

2、618 号 大连优迅科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载

3、、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假

4、记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。大连优迅科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公司本次拟发行股份不超过 1,500 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），且不低于本次发行后总股本的 25%；本次发行均为新股，公司股东不公开发售股份；具体发行股份数量以中国证监会注册的数量为准 每股面值 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本【】万股 保荐人、主承销商 国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期

5、【】年【】月【】日 大连优迅科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示 本公司提醒投资者特别关注以下重要事项，并认真阅读招股说明书正文内容。一、特别风险提示（一）行业周期性风险 光通信行业存在周期性特征。根据 ICC 预测，我国 4G 网络建设周期约 6-7年，5G 网络建设周期可能比 4G 网络更长，在每年投资强度保持不变的情况下，完成 5G 网络总投资额约需要 8 至 10 年。若未来我国 5G 网络建设步入行业周期的下行阶段，且公司产品未能成功打入更多国家 5G 网络供应链体系，或未能在下一代通信技术方面实现研发突破，则公司盈利能力可能受到行业周期的不利影响。（二）技

6、术升级迭代风险 公司生产经营依靠自主研发的光器件设计、制造和测试技术。报告期内，公司结合行业技术发展趋势和市场客户需求，推出了 2.5G、10G、25G、50G、100G等传输速率，传输距离覆盖 10km 至 120km，并可满足各类信道复用方案的多个系列、不同应用场景的光器件产品，并在 200G、400G OSA，硅光技术、PAM技术、光传感技术等方面持续进行技术创新和产品开发。随着光通信及光传感行业技术水平的不断进步和革新，下游客户对光器件设计制造工艺水平以及光器件传输速率、传输距离等技术参数指标的要求也持续提高。光器件厂商需要通过技术研发持续开发符合最新行业技术标准的产品，并不断提升产品