中航资本：2018年度社会责任报告.PDF

1、中航资本控股股份有限公司 2018 年度社会责任报告 一、公司简介（一）公司概况 中航资本股本为89.76亿股，法定代表人为董事长录大恩先生，公司注册地址位于黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦23层，办公地址位于北京市朝阳区望京东园四区中航资本大厦。中航资本是一家产融结合的金融控股上市公司，通过下属子公司经营租赁、信托、证券、财务公司、期货业务和财务性实业股权投资业务，并建立了综合金融、产业投资、国际业务三大平台。中航资本近年来抓住产融结合及非银行金融业大发展的历史机遇，分享我国航空工业高速发展的成果，为实现成为根植航空工业、深具中国产融结合特色的一流金融控股上市公司的战略目标而

2、努力。（二）公司企业文化 公司的经营理念是：凝聚、协同、分享、共赢。公司的六大战略是：产融、协同、国际化、并购、人才、品牌。二、对股东的责任（一）完善公司治理结构 公司通过不断深化、完善股东大会、董事会、监事会和经理层三会一层的治理结构，有效地发挥了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间相互制衡、各负其责的公司运作体系。2018年，公司以公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）等法律法规和公司章程为依据，持续完善公司治理，股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职，确保了公司的规范运作，切实保障股东的合法权益。公司股东充分享有法律、法规和公司章程规定的合法权利。为确保

3、所有股东，特别是中小股东平等地行使股东权利，公司制定了股东大会议事规则。公司股东大会的召集、召开和表决程序严格按照上市公司股东大会规范意见和公司股东大会议事规则的规定执行。公司历次股东大会均聘请具有执业资格的律师事务所律师进场见证，出具股东大会法律意见书，法律意见书与会议决议一并进行信息披露。2018年，公司共召开了5次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会4次，共审议通过41个议案。历次股东大会的召集、召开、表决程序均符合公司法、上市公司股东大会议事规则等法律法规和公司章程等规定，并由律师事务所出具法律意见书。截至2018年末，除参与中航重机非公开事项尚未完成中国证监会审批、各类债务类

4、融资工具发行尚未发行完毕和安吉精铸股权投资完成部分出资外，经股东大会审议通过的所有决议均已得到落实。公司董事会认真履行公司法和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定。公司严格按照 公司法、上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）和公司章程的规定召开董事会议，董事会会议记录完整，董事会决议披露及时。2018年，公司共召开18次董事会，现场方式召开1次，现场和通讯相结合的方式召开7次，通讯方式召开10次。共审议通过67项议案，主要包括公司董事会换届、监事会换届、融资担保、关联交易、利润分配等重大事项。公司监事会严格按照公司法和公司章程的规定行使监督职权，对公司财务、董

5、事会及经理层履行职责的合法、合规性进行监督。公司监事的人员数量和构成符合法律、法规的要求。公司监事会现有监事三名，包括两名股东监事和一名职工监事，具备法律、财务和企业管理等专业背景。公司严格按照法律法规及公司章程的规定，遵循公开、公平、公正的原则选举和变更监事，监事任免符合法定程序。2018年，监事会成员出席公司召开的2017年年度股东大会和2018年第一、二、三、四次临时股东大会，并列席公司董事会。2018年，公司监事会共召开6次会议，审议议案14项，对公司利润分配方案、定期报告、财务决算报告、募集资金存放与实际使用情况、选聘会计师事务所、内部控制情况等事项进行认真讨论和表决。公司高度重视发

6、挥董事会专门委员会的作用，公司董事会各专门委员会按照公司章程和董事会各专门委员会工作规则的规定行使职权。公司经理层产生的程序符合公司法和公司章程的规定，公司经理层能够按照法律法规及董事会的授权，依法合规经营，努力实现股东权益和社会利益的最大化。（二）强化信息披露 公司以上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法、公司信息披露管理办法为依据，扎实做好定期和临时信息披露工作。严格遵照信息披露规则，保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时，增强信息披露的有效性。2018年度，公司在指定信息披露媒体上发布公告149项，包括：年度、半年度、季度报告和相关文件，股东大会、董事会相关公告，关联交易的相关公告