海康机器：招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。杭州海康机器人股份有限公司杭州海康机器人股份有限公司 Hangzhou Hikrobot Co.,LTD.（浙江省杭州市滨江区丹枫路 399 号 2 号楼 B 楼 304 室）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）免责声明：本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具

2、有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）杭州海康机器人股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价

3、值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。杭州海康机器人股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 境内上市的人民币普通股（A 股）发行股数 本 次 发 行 股 票 数 量 不 超 过 240,000,000 股 且 不 低 于80,000,000 股，占本次发行后总股本的比例不超过 25%且不低于 10%，本次发行不涉及股东公开发售 每股面值 1.00 元人民币 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 960,000,

4、000 股且不低于 800,000,000 股 保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 杭州海康机器人股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目 录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般释义.7 二、专业释义.11 第二节第二节 概览概览.14 一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.17 三、本次发行概况.18 四、发行人主营业务经营情况.19 五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况.21 六、发行人报告期

5、的主要财务数据和财务指标.22 七、财务报告审计截止日后主要经营状况.22 八、发行人选择的具体上市标准.22 九、公司治理特殊安排事项.23 十、募集资金运用及未来发展规划.23 十一、其他对发行人有重大影响的事项.24 第三节第三节 风险因素风险因素.25 一、发行人相关风险.25 二、行业风险.28 三、其他风险.29 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.31 一、公司基本信息.31 二、公司设立情况.31 三、报告期内的股本和股东变化情况.33 四、公司报告期内的重大资产重组情况.36 杭州海康机器人股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 五、发行人在其他证券市场的上市及

6、挂牌情况.37 六、发行人的股权结构.37 七、发行人控股子公司情况.38 八、主要股东和实际控制人情况.40 九、发行人股本情况.53 十、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员情况简介.55 十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况.62 十二、最近两年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况.64 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况.66 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.66 十五、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况.68 十六、发行