安徽华恒生物科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、1-1-0 安徽华恒生物科技股份有限公司安徽华恒生物科技股份有限公司 Anhui Huaheng Biotechnology Co.,Ltd.（发行人住所：安徽省合肥市双凤工业区）首次公开发行首次公开发行 A 股股票招股说明书股股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）（山东省济南市市中区经七路 86 号）安徽华恒生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行概况发行概况 声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行股票类型：人民

2、币普通股（A 股）发行股数：本次发行数量为1,530万股，占发行后总股本的比例不低于25%，且不进行股东公开发售股份 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：上海证券交易所 发行后总股本：不超过 6,118 万股 本次发行前股东对所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 1、公司控股股东、实际控制人郭恒华承诺：自公司股票上市之日起三十六个月（以下称“股份锁定期”）内，不转让或者委托他人管理承诺人持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市

3、后六个月期末收盘价低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价相应调整），承诺人持有股份公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长六个月。在股份锁定期满后承诺人将通过证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或证券交易所允许的其他转让方式转让公司股票。在股份锁定期满之日起两年内，承诺人将视自身财务情况及资金需求对公司股票进行增持或减持。承诺人所持公司股票在股份锁定期满后两年内进行减持的，每年减持数量不超过本次股票发行上市时所持股份数量的 10%，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发

4、行价相应调整）。上述承诺的股份锁定期限届满后，在任职期间，每年转让的股份不超过承诺人所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内不转让 安徽华恒生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 承诺人所持有的公司股份。因公司进行未分配利润转增股本、公积金转增股本、配股等情况导致承诺人直接或间接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。相关减持行为同时须符合监管机构的最新监管要求。承诺人减持前将提前通知公司并在公司公告之后三个交易日再实施减持计划。承诺人违反上述减持承诺的，承诺人减持收益全部归属于公司，承诺人持有的剩余公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若因承诺人未履行上述承诺（因相关法律

5、法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等承诺人无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，承诺人将依法赔偿损失。承诺人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。2、持股 5%以上股东郭恒平承诺：自公司股票上市之日起三十六个月（以下称“股份锁定期”）内，不转让或者委托他人管理承诺人持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价相应调整），承诺人持有股份公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础

6、上自动延长六个月。在股份锁定期满后承诺人将通过证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或证券交易所允许的其他转让方式转让公司股票。在股份锁定期满之日起两年内，承诺人将视自身财务情况及资金需求对公司股票进行增持或减持。承诺人所持公司股票在股份锁定期满后两年内进行减持的，每年减持数量不超过本次股票发行上市时所持股份数量的 50%，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价相应调整）。上述承诺的股份锁定期限届满后，在任职期间，每年转让的股份不超过承诺人所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内不转让承诺人所持有的公司股份。因公司进