合肥立方制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、1-1-1 合肥立方制药股份有限公司合肥立方制药股份有限公司 Hefei Lifeon Pharmaceutial Co，Ltd（合肥市长江西路（合肥市长江西路 669 号立方厂区）号立方厂区）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（重庆市江北区桥北苑 8 号）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股份类型 人民币普通股（A 股）发行股数 不超过 2,200 万股。股东公开发售股份所得资金不归发行人所有 每股面值 1.00 元 每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发

2、行后总股本 不超过 8,800 万股 股份限制流通及自愿锁定承诺 1、发行人控股股东、实际控制人季俊虬承诺：自公司股票上市之日起三十六个月之内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、发行人股东立方投资承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。3、发行人股东邓晓娟、高美华、李孝常、吴秀银、蔡瑛、王清、许学余、张安、昂开慧、赵晓红、唐敏、孔德凤、汪琴、季永明、戴天鹤、郑勇、唐中贤、陈孔林、金明、谢亚、麻俊婷、方睿文（法定监护人代理，下同）承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不

3、转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。4、任发行人董事、监事、高级管理人员的股东季俊虬、邓晓娟、高美华、李孝常、唐中贤、汪琴、许学余、吴秀银承诺：在前述限售期满后，在本人任职期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再买入公司的股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。5、发行人控股股东及任发行人董事、高级管理人员的股东季俊虬、邓1-1-3 晓娟、高美华、许学余、吴秀银承诺：本人所持公司股票在锁定期满后两年内依法减持的，其减持价格不低于发行价。如自公司首次公

4、开发行股票至上述减持公告之日公司发生过除权除息等事项的，发行价格应相应调整。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不会因为本人职务的变更或离职等原因而改变。6、发行人股东蔡瑛承诺：在前述限售期满后，并在吴秀银于公司任职期间，本人每年转让的公司股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再买入公司的股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；吴秀银离职后六个月内，本人不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内依

5、法减持的，其减持价格不低于发行价。如自公司首次公开发行股票至上述减持公告之日公司发生过除权除息等事项的，发行价格应相应调整。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不会因为吴秀银在公司职务的变更或离职等原因而改变。保荐人（主承销商）西南证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 1-1-4 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律

6、责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据