【研报】环保行业碳中和系列报告之碳定价篇：全国碳交易继往开来看好泛碳资产管理行业-210428（42页）.pdf

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编号：35271

2021-04-29

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1、免费配额的额度确定方法由“祖父法”发展为“行业基准法”，促进设备迭代更新。(1)在第一、第二阶段，会员国的免费配额是根据历史温室气体排放量数据发放的(该方法称为“祖父法”，grandfathering)，这种做法虽然减小企业减排成本，但有时会鼓励历史高排放量型的企业排放更多。(2)从第三阶段开始，“基准方法”(benchmarking approach)被用来决定如何发放免费配额，该方法更加注重设施生产性能的优劣与高效的装置相比，排放密集型设备获得的免费限额将远少于其实际生产的排放量，这促使了低效设备的淘汰更新。免费配额分发规则由 NAPs 发展为 NIMs，操作简单化、程序透明化、规则统一化

2、。(1)第一、第二阶段，每台设备获得的配额由国家分配计划(NAPs， National Allocation Plans)决定，会员国将编制各自的方案并披露拟议津贴数目，欧盟委员负责评估、批准或修改 NAPs。NAPs 存在一定的弊端：复杂又耗时，使得企业和其他市场参与者难以理解，对实践应用产生不确定性;缺乏透明度，投资者无法识别和评估新政策所带来的风险和机遇;规则不统一，扭曲了不同会员国工业之间的竞争。(2)第三阶段，NAPs 被弃用，欧盟设立统一的规则直接确定配额，各成员国只需制定国家实施措施(NIMs，National Implementation Measures)，从而决定每台装置获得的配额，欧盟委员会负责批准、拒绝或修订 NIMs。整个欧盟统一了程序和方法，这确保了所有成员国的分配方法完全统一，从而提高了透明度，并为所有市场行为者提供了平等待遇。EU-ETS 规定了清晰的拍卖规则：配额拍卖为单轮，竞价过程封闭，拍卖价格统一;竞拍者多样化，交易平台提供拍卖日历保证信息公开透明，拍卖条例保证竞争公平性，拍卖收入的使用要求公开，过半被用于减排大业。

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