ST舍得-公司深度报告：名酒基因老酒赋能-210420（35页）.pdf

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1、天洋控股持有的沱牌舍得集团 70%股权被拍卖，复星集团成为舍得实控人。2020 年 12 月16 日，公司发布公告称，蓬溪县人民法院委托遂宁市聚鑫拍卖有限公司，将于 2020 年 12月 31 日上午 10 时对天洋控股持有的沱牌舍得集团 70%的股权进行拍卖。本次股权司法拍卖是因天洋控股与沱牌舍得集团及其子公司四川梦东方资金往来纠纷案，蓬溪县人民法院履行的执行程序。此次股权起拍价格为39.9 亿元，较天洋控股上次竞得价格(38.22 亿元)略微提高。最终，复星系通过豫园股份以45.3 亿元拍下四川沱牌舍得集团有限公司70%股权。 2021 年1 月6 日公司进行股权交割，复星成为公司实际控制

2、人。 因大股东占用资金带帽，资金占用事项解除后可摘除舍得风险警示与经营无关，资金占用事项消除后即可摘帽。根据上海证券交易所股票上市规则第 13.4.1 条规定，舍得因“公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金，情形严重”，于 2020 年 9 月 22 日起被实施“其他风险警示”。依据上海证券交易所股票上市规则第 13.4.7 条规定，在“会计师事务所出具的专项审核报告和独立董事发表的独立意见显示资金占用事项已消除，公司可申请撤销对其股票实施的其他风险警示”。因此，当天洋控股及其关联方归还非经营性占用的资金，且有审计报告或独立意见支持后，舍得即可申请摘帽。此次 ST 警示事件与舍得日

3、常经营活动无关，仅与控股股东及其关联方的资金占用单方面存在关系，主要目的是为了保护中小股东的利益。资金占用一案得到阶段性突破，摘帽尚需时间。根据上市公司收购管理办法第一章第七条，“被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害;未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排，对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并依照公司章程取得被收购公司股东大会的批准”。2020 年 12 月 27 日，公司收到遂宁市公安局关于刘力等人背信损害上市公司利益案侦查进展情

4、况的通知，遂宁市公安局发现天洋控股利用与公司合作对外投资方式占用公司资金等犯罪线索，相关犯罪事实遂宁市公安局正在进一步调查中。2021 年1 月8 日，公司收到法院裁定从天洋控股持有的沱牌舍得集团 70%股权拍卖款中先予划转被其占用的资金及资金占用费等 4.84 亿元。但由于舍得营销与天洋控股及其关联方的借款纠纷案尚未审结，公安机关仍在侦办中，公司已收回上述资金的归属权仍存一定不确定性。2021 年 4月 15 日，公司收到法院刑事裁定书，“天洋控股经由天赢链(深圳)商业保理有限公司损害公司利益，截止本案刑事立案之日造成公司实际损失 1 亿元。被告单位天洋控股集团有限公司被冻结在四川省遂宁市中级人民法院账户中的人民币 1 亿元发还给被害单位舍得酒业股份有限公司”。至此，资金占用一案得到阶段性突破，公司摘帽正在有序推进。