中国银河：中国银河证券股份有限公司2023年半年度报告.PDF

1、重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事刘志红工作原因陈亮三、本半年度报告未经审计。四、公司负责人陈亮、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案本公司 2023 年上半年无利润分配或公积金转增股本方案。六、前瞻性陈述的风险声明适用 不适用本报告所涉及的未来计划

2、、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况？否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性？否十、重大风险提示本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的大幅波动将对本公司经营业绩产生重大影响。本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务

3、开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险等。针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。十一、其他适用 不适用释义 /001公司简介和主要财务指标 /005管理层讨论与分析 /013公司治理 /037环境与社会

4、责任 /041重要事项 /045股份变动及股东情况 /059优先股相关情况 /065债券相关情况 /067财务报告 /083证券公司信息披露 /085第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第九节第十节第十一节目录Contents备查文件目录一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。三、其他有关资料。中国银河证券股份有限公司释义01001释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义A 股指本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股，以

5、人民币认购及买卖并于上交所上市北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局北交所指北京证券交易所公司章程指本公司的公司章程，以不时修订的内容为准董事会指本公司董事会企业管治守则指联交所上市规则附录十四之企业管治守则及企业管治报告公司或本公司指中国银河证券股份有限公司，于 2007 年 1 月 26 日在中国注册成立的股份有限公司，其 H 股于香港联交所上市（股票代码：06881），其 A 股于上交所上市（股票代码：601881）公司法指中华人民共和国公司法中国证监会指中国证券监督管理委员会中证登指中国证券登记结算有限责任公司董事指本公司董事报告期末指2023 年 6 月 30 日FICC指固定

6、收益、外汇和大宗商品ETF指交易所买卖基金FOF指基金中的基金，以基金为投资标的基金股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司期货 IB 业务指证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以提供期货经纪及其他相关服务的业务活动银河有限指中国银河证券有限责任公司银河创新指银河创新资本管理有限公司，本公司持有其 100%股权银河德睿指银河德睿资本管理有限公司，由银河期货持有其 100%股权，为本公司的间接全资子公司银河源汇指银河源汇投资有限公司，本公司持有其 100%股权银河金控指中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，报告期末持有本公司已发行股本的 50.13%银河基金指银河基金管理有限