第一创业：2018年年度报告摘要.PDF

1、 2018 年年度报告摘要 1 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2019-016 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 2018 年年度报告摘要年年度报告摘要 一、重要提示一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。公司全体董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。非标准审计意见提示 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 适用 是否以公积金转增股本 否 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以 3,502,400,000.

2、00 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利 0.10 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 不适用 二、公司基本情况二、公司基本情况 1、公司简介、公司简介 股票简称 第一创业 股票代码 002797 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马东军 彭文熙 办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 19 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼 电话 0755-23838868 0755-23838868 电子信箱 IR IR 2018 年年度报告摘要 2 2、报

3、告期主要业务、报告期主要业务 2.1 2.1 公司所从事的主要业务及经营模式公司所从事的主要业务及经营模式 本公司及下属子公司主要从事向机构、个人提供金融产品和服务，主要业务如下：（1）资产管理业务 母公司主要从事集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；创金合信主要从事公募基金和特定客户资产管理业务。（2）固定收益业务 公司固定收益业务主要分为承销销售业务和投资交易业务。承销销售业务是指销售由本公司及子公司开发的和由其他金融机构开发的固定收益产品，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等；投资交易业务是指公司以

4、自有资金，通过证券市场买卖固定收益类产品、类固定收益类产品、固定收益衍生品等，获取投资收益。（3）投资银行业务 公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权及结构化融资及相关财务顾问。此外，公司为客户提供新三板挂牌推荐业务。（4）证券经纪及信用业务 公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押业务、第三方投顾等多样化金融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括：期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务，期货经纪业务。（5）私募股权基金管理及另类投资业务 公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；

5、通过全资子公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。2.2 公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位 由于券商的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济表现、宏观经济政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，导致了券商的经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性的特征。而以净资本为核心的风险监管体系，在证券行业盈利模式相对单一、同质化程度高的竞争环境下，有助于头部券商进一步聚集优势资源。在此背景下，中小券商纷纷努力探索差异化发展路径，打

6、造自己的优势领域，未来将出现大型全能券商与特色精品券商共存格局。公司秉承“有所为、有所不为”的经营思路，业务领域中以资产管理业务为核心，业务链条上强化固定收益特色，追求可持续发展，努力打造具有独特经营模式、业绩优良、富有竞争力的一流投资银行。2018 年年度报告摘要 3 3、主要会计数据和财务指标、主要会计数据和财务指标（1）近三年主要会计数据和财务指标）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否因需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 合并合并 单位：人民币元 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元）1,769,901,855