ST高升：2018年年度报告.PDF

1、 高升控股股份有限公司2018年年度报告全文 1 高升控股股份有限公司高升控股股份有限公司 2018 年年度报告年年度报告 2019 年年 04 月月 高升控股股份有限公司2018年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人李耀、主管会计工作负责人张一文及会计机构负

2、责人公司负责人李耀、主管会计工作负责人张一文及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)张一文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。张一文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的众中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的众环审字（环审字（2019）011762 号审计报告，根据公开发行证券的公司信息披露编号审计报告，根据公开发行证券的公司信息披露编报规则第报规则第 14 号号非标准无保留意见及其涉及事项的处理、

3、深圳证券交易所非标准无保留意见及其涉及事项的处理、深圳证券交易所股票上市规则相关规定，公司股票将被实行退市风险警示。本公司董事会、股票上市规则相关规定，公司股票将被实行退市风险警示。本公司董事会、监事会对相关事项已出具专项说明，请投资者注意阅读。监事会对相关事项已出具专项说明，请投资者注意阅读。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的众环审中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的众环审字（字（2019）011764 号内部控制审计报告，认为公司的财务报告内部控制存在号内部控制审计报告，认为公司的财务报告内部控制存在以下重大缺陷：以下重大缺陷：（1）高升控股公

4、司实际控制人及第八届董事会董事长、第九届董事会董事）高升控股公司实际控制人及第八届董事会董事长、第九届董事会董事长在未经高升控股公司股东大会、董事会批准或授权的情况下，多次私自使用长在未经高升控股公司股东大会、董事会批准或授权的情况下，多次私自使用高升控股公司公章以高升控股公司的名义作高升控股公司公章以高升控股公司的名义作为共同借款人或担保人对控股股东为共同借款人或担保人对控股股东及其关联方、实际控制人之关联方的融资提供担保。第九届董事会董事长、财及其关联方、实际控制人之关联方的融资提供担保。第九届董事会董事长、财务总监违反高升控股公司的资金管理办法私自以公司的资金偿还实际控制人关务总监违反高

5、升控股公司的资金管理办法私自以公司的资金偿还实际控制人关 高升控股股份有限公司2018年年度报告全文 3 联方的欠款。上述行为实际凌驾于内部控制之上，导致内部控制失效。联方的欠款。上述行为实际凌驾于内部控制之上，导致内部控制失效。（2）高升控股公司公章使用未严格履行审批登记制度，存在未书面详细记）高升控股公司公章使用未严格履行审批登记制度，存在未书面详细记录印章外借用印事项，导致内部控制失效。录印章外借用印事项，导致内部控制失效。有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重大缺陷使高升控股公司内部控制失去

6、这一功能。上述重大缺陷使高升控股公司内部控制失去这一功能。由于存在上述重大缺陷及其对实现控制目标的影响，高升控股公司未能由于存在上述重大缺陷及其对实现控制目标的影响，高升控股公司未能按按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。请广大投资者注意投资风险。内部控制。请广大投资者注意投资风险。报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认任何投资者及相关人