中原证券：中原证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

1、2021 年年度报告1/254公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2021 年年度报告 中原证券股份有限公司 2021 年年度报告 2021 年年度报告2/254 重要提示 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本公司按照中国

2、企业会计准则编制的 2021 年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。三、本公司按照中国企业会计准则编制的 2021 年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人菅明军先生、主管会计工作负责人朱建民先生、总会计师李昭欣先生及会计机构负责人杨波女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四、公司负责人菅明军先生、主管会计工作负责人朱建民先生、总会计师李昭欣先生及会计机构负责人杨波女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或

3、公积金转增股本预案五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司经第七届董事会第六次会议审议的2021年下半年度利润分配预案为：每10股派发现金红利人民币0.21元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币97,500,578.70元（含税），加上已派发2021年上半年现金红利人民币78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利人民币176,429,618.60元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。此预案尚需本公司股东大会批准。六、前瞻性陈述的风险声明 六、前瞻性陈述的风险声明

4、适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示十、重大风险提示 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济

5、及市场状况，国内经济形势变化及资本市场波动，都将对公司经营业绩产生重大影响。2021 年年度报告3/254公司面临的风险主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因经营管理或执业行为违反法律法规和准则，使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险；持有金融工具的公允价值因市场价格不利变动而产生的市场风险；因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的信用风险；由于不完善或有问题的内部程序、人员、信息系统和外部事件而导致直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时

6、获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因信息技术系统及通信系统出现软硬件故障、安全漏洞、灾备系统应急能力不足等对公司业务产生不利影响的信息技术风险；由于公司行为或外部事件、及员工违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，影响正常经营的声誉风险。公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，建立了科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司经营