山东山大电力技术股份有限公司创业板上市招股说明书（464页）.pdf

1、创业板风险提示：本次股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。山东山大电力技术股份有限公司山东山大电力技术股份有限公司 Shandong University Electric Power Technology Co.,Ltd.（济南高新技术产业开发区颖秀路山大科技园内济南高新技术产业开发区颖秀路山大科技园内）首次公开发行股票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿

2、）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（福建省福州市湖东路（福建省福州市湖东路 268 号）号）声明 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。山东山大电力技术股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证

3、券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。山东山大电力技术股份有限公司 招股说明书 1-1-2 致投资者的致投资者的声明声明 一、公司上市的目的一、公司上市的目的（一）提升核心竞争力、品牌知名度，赋能高质量的长远发展（一）提升核心竞争力、品牌知名度，赋能高质量的长远发展 公司是一家致力于电力系统相关智能产品技术研发与产业化的高新技术企业，所处行业属于技术密集型行业，公司需要围绕市场应用现状和需求变化进行研发布局和技术储备，持续进行研发资源投入，

4、进而提升核心竞争力。公司目前融资渠道有限，相比于同行业上市公司，在研发投入、高端人才引进等方面仍然存在较大的成长空间。另一方面，公司通过首次公开发行股票并上市，有利于公司提升产能水平，扩大生产规模，丰富产品结构，进一步提升产品供给能力和生产效率；提升公司的公众形象、品牌形象与知名度，增强客户、供应商的信心，拓展更多优质客户，促进公司的长远发展。（二）强化公司治理水平，携手投资者共谋新发展、共享新成果（二）强化公司治理水平，携手投资者共谋新发展、共享新成果 公司通过首次公开发行股票并上市，进一步强化公司治理水平，将公司打造成规范运作的、具有公司治理竞争力的优良企业。同时，公司将不断加强投资者回报

5、意识，与投资者携手共进、共谋发展、共享成果，回馈广大投资者的信任与支持。二、公司现代企业制度的建立健全情况二、公司现代企业制度的建立健全情况 公司已根据公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则等法律法规、规范性文件的要求开展规范运作，按照上市公司的治理标准建立健全了现代企业制度，法人治理架构清晰，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间职责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的机制；建立健全了覆盖风险管理、合规管理、审计监督等多个层面的内部控制体系，并有效运转，切实维护了公司及股东利益。公司在采购、生产、销售等业务环节亦建立了严格的内部控制流程，形成了精细化、信息化的科学管理体系。山东

6、山大电力技术股份有限公司 招股说明书 1-1-3 三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划（一）本次融资的必要性（一）本次融资的必要性 在二十余年的发展历程中，公司形成了电网智能监测和新能源两大业务板块，从生产制造延伸到软件开发、系统集成、施工安装、运维管理等整体解决方案，形成了以产品研发为先导、以设备制造为主线、贯穿系统集成、工程施工以及后期运维服务的较为完整的产业布局。伴随中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要新型电力系统发展蓝皮书等国家相关产业政策的颁布，我国电力系统正朝着智能化改造升级、节能环保化的方向发