复旦智库：共识与分歧：美国各界对华科技政策态势与评估(12页).pdf

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1、 共识与分歧：美国各界对华共识与分歧：美国各界对华 科技政策态势与评估科技政策态势与评估 复旦复旦大学大学发展研究院发展研究院 复旦大学网络空间国际治理研究基地复旦大学网络空间国际治理研究基地 20202020 年年 3 3 月月 1010 日日 2 项目组成员：项目组成员： 沈逸沈逸、江天骄江天骄、吕雅吕雅、陆滨陆滨、雷婷雷婷、朱嘉豪朱嘉豪 3 目目 录录 一、一、 大国竞争焦虑下美国对华科技战略的不同观点呈现同质化大国竞争焦虑下美国对华科技战略的不同观点呈现同质化 倾向倾向 . 4 4 二、二、 部分限制与全面遏制：关于华为公司的案例分析部分限制与全面遏制：关于华为公司的案例分析 . 12

2、12 三、三、 部分限制与全面遏制：科研与人员交往受限的案例分析部分限制与全面遏制：科研与人员交往受限的案例分析 1717 四、四、 美国激进对华科技战略的影响美国激进对华科技战略的影响 . 2121 五、五、 可能的对策：在相互尊重基础上管控分歧与推进合作可能的对策：在相互尊重基础上管控分歧与推进合作 . 2525 4 在中美关系的发展沿革中，科技交往，是一个比较特殊的领域。从 20 世纪 70 年代末、80 年代初期，中国启动自身的改革开放进程以来，中美两国在科技 领域的关系和互动，就是一个具有特殊意义的领域。一般认为，这个领域的中美 关系， 能够以相对稳定的方式延续进行，并成为测量中美两

3、国战略关系健康与否 的关键指标之一。需要说明的是，从 1949 年中华人民共和国建立开始，中美两 国的科技关系，从来都不是在一片真空的环境下进行的。由于科学技术自身的客 观属性，美国对华科技政策的变化，又被赋予关键的指标含义，用于观察中美关 系在某个时间范围内的总体特征，及其在可见的将来持续演变的客观态势。 科学技术本身具有的多重属性，及其与当代国家在经济、政治、军事领域的 复杂耦合，为分析和研判相关政策的中长期后果增加更多的不确定性和复杂性； 但总体来看，中国与美国这样的国家，在科技领域更多的推进合作，而不是为科 技合作设置更多不必要的人为的障碍，是一种相对容易达成的共识，但是这种共 识在落

4、实过程中， 常常在具体政策制订、 落实以及践行过程中持续遭遇各种阻力， 也是一种很常见的存在。 令人感到遗憾的是，从 2016 年以来，中美两国在科技政策及其相关领域的 务实合作，特别是一些在具体合作中形成的具体而赋予弹性的机制，正日趋遭遇 来美国国内各种声音的冲击。一些建立在错误且过时的思想上的认知，以及由这 种认知支配和主导的某些具体的行动， 将不可避免的威胁中美两国已经在科技取 得的合作与进展。克服这些错误认知，重新将中美两国在科技领域的合作拉回到 更加健康和良性的轨道上来，进而实现对中美两国分歧的建设性管控，正变得越 来越重要。 一、大国竞争焦虑下美国对华科技战略的不同观点呈现同质化倾

5、向一、大国竞争焦虑下美国对华科技战略的不同观点呈现同质化倾向 自 2008 年经济危机以来， 美国实力相对衰弱而中国快速崛起是客观的事实。 5 造成这种崛起的原因，在 2013 年以后，逐渐聚焦到中国对美国知识产权、商业 机密以及高科技的窃取。虽然这种观点的内生逻辑是极为可笑的，但是，因为美 国国内对于中美实力的迅速接近普遍表示担忧， 所以国家安全焦虑迅速造成了比 较强烈的反应。尤其在特朗普政府上台后，美国通过发布国家安全战略报告 和国防战略报告等重要文件，大肆渲染“大国竞争”时代的到来，并明确将 中国列为主要战略竞争对手。1除了地缘政治方面的持续博弈之外，中美贸易摩 擦升温给两国关系带来了“

6、脱钩”的风险。与此同时，随着美国屡屡制裁中国高 科技企业、加强对华技术出口管制，并限制中美学术交流和人员往来，这种恶性 竞争正逐步向科技领域蔓延。 尽管目前中美两国顺利达成了第一阶段的经贸协议， 但美方对中国的技术封 控正在持续强化。而高科技领域的竞争规则、知识产权保护、技术转让以及网络 安全等相关问题无疑将成为双方第二阶段经贸谈判中的重点。总体上，美国各界 对中国科技发展威胁到美国的领导地位达成基本的共识， 但在具体的应对措施以 及如何协调各界的利益诉求方面仍存在广泛分歧。 通过对美国对华战略调整以及 相关科技政策的观点进行综述， 或能够为中美关系在科技领域的走向提供一些线 索。 美国国安会