中国证券业协会&证联链：2023证券业联盟链白皮书（28页）.pdf

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1、主要起草人员：赵山忠、张冀华、石永鑫、俞枫、华仁杰、王毛路、张敏芳、吴鑫涛、唐淑艳、杨晨旭、蔡曦、张子华、顾刚、李明等目录1 证联链简介.11.1 证联链背景.11.2 证联链特点.21.3 证联链核心优势.21.4 证联链组织架构.42 证联链技术框架.62.1 证联链整体技术框架.62.2 证联链关键技术创新.73 证联链典型场景.123.1 证联链多层穿透式监管模型.123.2 投行业务电子底稿监管系统.133.3 投行业务质量评价系统.153.4 行业风险数据共享平台.173.5 电子公证书平台.183.6 司法链等跨链对接.194 证联链发展规划.204.1 行业区块链应用发展态势及

2、挑战.204.2 打造坚实技术底座，构建新型基础设施.244.3 建设共识共信平台，服务行业业务创新.254.4 融入科技监管平台，助力科技监管创新.2511 证联链简介1.1 证联链背景2016 年，国务院发布的“十三五”国家信息化规划，首次将区块链技术正式列入国家信息化规划中，并赋予区块链技术作为建设“数字中国”、提升政府治理能力、推动经济转型升级的前沿技术的战略地位。证券期货行业作为金融体系的重要组成部分，其广泛的业务场景也成为区块链技术应用的潜在市场。随着区块链技术在证券期货行业的应用范围逐步展开，证监会、中国证券业协会（下称协会）积极协调行业核心机构、经营服务机构等单位，探索和研究区

3、块链技术在行业科技监管的应用路线，构建以科技为支撑的现代化监管执法新模式，提高监管执法效能。2021 年证监会在行业科技发展“十四五”规划中，明确提出要加大力度开展“云、网、库、链”一体化建设大力推进产业数字化转型，不断丰富行业云平台、证联网、行业大数据仓库和行业区块链公共基础设施。区块链最核心的功能是建立网络环境下的信任机制，将会是证券期货行业充分数字化后在数字空间多元共治的关键信息基础设施。为进一步推进科技监管能力建设，促进证券业数字化转型，形成共建、共治、共享的行业数字生态，提升证券业服务效率和质量，协会于 2021 年 1 月成功建设并上线“证券业联盟链”（简称证联链）。证联链是以区块

4、链技术为基础搭建的证券行业联盟链，旨在发挥区块链技术可追溯、不可篡改、安全可信等特性，助力科技监管，服务业务创新，推动数据共享及数据治理，构建证券行业新型基础设施。证联链推出后受到业内广泛关注，目前已有近百家券商与协会签订联盟链合作协议，部署节点接入证联链。秉承共建共享、协作共赢的合作态度，协会与证券期货经营机构等共同承担证联链服务行业的职能，共同建设基于证联链的金融科技应用，共同拓展共识、共信、共生数字证券业务，共同打造服务监管自律、服务行业高质量发展、服务市场规范发展的高水平联盟链，携手构建符合证券行业特点的创新型区块链基础设施。21.2 证联链特点证联链是以中国证券业协会为核心，联合行业

5、监管机构、核心机构、市场机构、证券期货经营机构等共同打造的行业级新型区块链基础设施，证联链具有以下特点：1.2.1 丰富的服务支持证联链为链上机构提供的服务分为基础服务和应用服务。基础服务包括数据存证、加密报送、隐私计算、数据共享、文件服务等，应用服务包括投行业务电子底稿监管服务、投行业务质量评价服务、风险数据共享服务、电子签约应用服务、电子公证书核验服务等，以及未来基于实际业务场景的其他服务。1.2.2 多链架构模式建立“证联链场外联盟链”多链架构模式，其中证联链聚焦自律监管，场外联盟链作为证联链的子链，聚焦场外业务应用。证联链和场外联盟链分工协作同时又深度融合，实现了多链之间的数据流转及全

6、生命周期管理，基于多链架构为行业机构提供更加灵活、个性化的创新服务。1.2.3 可扩展技术体系证联链采用可插拔组件设计，目前已支持智能合约、跨链网关、电子签约、分布式存储、商用密码、数字信封等基础技术组件，未来将继续建设隐私计算、DID（分布式数字身份）、VC（可验证凭证）、DAML（场外业务模型语言）等新型组件，可扩展技术体系为行业持续创新提供坚实技术底座。1.2.4 新型金融基础设施证联链建设立足于我国资本市场的实际情况，通过资源整合为行业机构提供基础信息服务平台，逐步建成高效能、高可用、可扩展的新型金融基础设施平台。证联链以服务行业为目标，推进行业创新技术应用，提高行业服务能力和效率；同