《综合金融行业专题：关于全球资管巨头贝莱德的ESG实践总结和启示实现可持续发展目标资管机构大有可为-230829（30页）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《综合金融行业专题：关于全球资管巨头贝莱德的ESG实践总结和启示实现可持续发展目标资管机构大有可为-230829（30页）.pdf（30页珍藏版）》请在三个皮匠报告上搜索。

1、请务必阅读正文之后的免责条款部分 Table_Summary 摘要：近年来海外资管机构逐渐认可 ESG 理念，将其作为重要的投资价值评判标准。气候变化成为摆在世界各国面前的巨大难题，如何应对气候变化并抓住气候带来的机遇是投资公司的目光焦点。在此背景下，ESG 应运而生并蓬勃发展。世界各国相继出台有关 ESG 的政策，各大国际组织也积极响应。在环境恶化交织政治冲突的世界舞台上，ESG 更符合当下资管机构的可持续投资理念，成为评判企业经营状况的有力指标。贝莱德是全球资管机构践行 ESG 投资的典范，其将 ESG 理念贯穿于公司的方方面面。1）截至 2022 年底，贝莱德的可持续发展投资规模高达 5

2、860 亿美元，领先其他资管公司。2）立足于“客户委托人”这一角色，贝莱德致力于帮助客户在低碳转型中实现风险回报的最大化。在进行 ESG 实践的过程中，围绕气候转型和利益相关者主义两大结构性主题，贝莱德设置了有关企业可持续，环境可持续，员工权利，道德诚信，健康安全，社会影响六个部分的目标。贝莱德构建了完善的 ESG 体系，是 ESG 实践的集大成者。1）投资平台：将 ESG理念纳入投资流程，采用筛选、增强、主题投资以及影响力投资四个方式构建ESG 投资平台。2）治理架构：建立了完善的 ESG 治理体系，配备专属的 ESG 功能小组。3）技术工具：赋予 ESG 分析在 Aladdin 平台的核心

3、地位。4）投后管理：通过更新 ESG 相关数据来持续跟踪投资组合中的公司表现；通过参与和代理投票的方式行使积极所有权；通过设置三道防线控制 ESG 投资组合的风险。贝莱德在 ESG ETF 发行、尽责管理、社会与环境治理方面取得积极成果。1)ESG ETF：在美国上市的 40 只 ESG ETF 中，MSCI 的 ESG 评分达优秀级别占 45%，MSCI ESG 覆盖率在 95%以上的占 80%。2）投后管理：BIS 积极参与被投资公司关于气候变化方面的决议。3）社会与环境治理：贝莱德基金会资助创新气候相关技术；贝莱德公司自身一类和二类温室气体排放量呈下降趋势。贝莱德为我国资管机构进行 ES

4、G 实践提供了宝贵启示。1）投资平台：搭建本土化的 ESG 投资平台，运用多元化的 ESG 投资策略，实现 ESG 产品的全面布局。2）治理架构：构建完整的 ESG 治理和监督体系并培养 ESG 相关人才。3）投后管理：与被投企业积极对话，形成降低投资风险、提高投资收益的良性循环。Table_Author 作者 刘欣琦 021-38676647 李艺轩 021-38032033 Table_DocReport 相关报告 综合金融投资端改革再提速，继续推荐券商 2023.08.25 综合金融政策切中要害，增持券商板块 2023.08.20 综合金融资本约束有望放宽，推荐头部券商 2023.08.

5、20 综合金融政策利好超预期，继续推荐券商 2023.08.19 综合金融非理性下跌带来增持券商板块的时机 2023.08.13 实现可持续发展目标，资管机构大有可为 关于全球资管巨头贝莱德的 ESG 实践总结和启示 相关行业：综合金融 2023.08.29 行业专题 请务必阅读正文之后的免责条款部分 2 of 30 目 录 1.ESG 重要性凸显，海外资管机构逐渐认可 ESG 理念.3 1.1.气候变化及投资者管理资本市场长期风险敞口的需求将 ESG 理念推向新的高度.3 1.2.在政府和多个国际组织的推动下，ESG 成为备受资管公司青睐的评级指标.5 1.3.海外资管机构逐渐认可 ESG

6、投资理念，并将其纳入投资策略中.8 2.贝莱德是 ESG 领域的积极践行者，其制定了明确的 ESG 目标.10 2.1.贝莱德是 ESG 投资中的领导者，其在 ESG 领域实践已逾 10 年.10 2.2.贝莱德提出了明确的 ESG 目标：帮助客户在低碳转型中获得最大化的回报.12 3.经过 10 余年的沉淀，贝莱德建立了完善的 ESG 治理体系.15 3.1.贝莱德搭建了科学的 ESG 投资平台.15 3.2.贝莱德构建了完善的 ESG 投资决策体系.17 3.3.贝莱德开发了专业的 ESG 分析工具.19 3.4.贝莱德设置了全面的 ESG 投后管理措施.20 4.贝莱德在践行 ESG 上