Compliance Club：2023涉案企业合规20问白皮书（12页）.pdf

1、涉 案 企 业合规20问2023COMPLIANCE CLUBEDITION法治是最好的营商环境在当今复杂多变充满挑战和变的社会环境中，涉案企业合规已经成为企业和组织管理的重要环。与此同时，监管机构对企业的合规要求也在不断提，企业合规已经不再只是道德和社会责任的问题，而是项关系到企业存与发展的战略考量。因此，深了解和掌握涉案企业合规的核问题，对于保护企业的声誉、维护社会公正和法治体系的稳定，具有关重要的意义。本书的标是帮助您在理解涉案企业合规的核的问题，以及理解和应对临的挑战。通过回答20个核问题，我们将探讨涉案企业合规的适对象、类型、合规整改的条件、专项合规计划所涉领域、合规不起诉全流程等内

2、容。我希望这些问题能够引发您的思考，并为您在刑事合规领域做出明智的决策提供帮助，帮助您建个强而可持续的合规框架。涉案企业合规是项永恒的课题，而我们将不断努探索和分享最佳实践，以推动企业合规发展，促进公平、透明、可持续的商业环境。同时，我也感谢您的阅读和关注，您的持是我们不断进步的动。祝愿您在阅读涉案企业合规20问书的过程中获得有益的信息和启发，希望这份书成为您涉案企业合规旅程中的良好伴侣。主编：杨坤 卷语PREFACE主编杨坤北京市德鸿律师事务所 律师律师、企业合规师复合背景合规北极星主理擅领域：刑交叉、公司业务、企业合规、企业刑事合规编委会编委会成员梅江May媒体法律Compliance C

3、lub 创始合规小的锤炼计划创始 小红书合规领域垂直赛道头部博主吴冰沁CicelyCompliance Club联合创始业头部外企从事Legal&Compliance 作法务合规任意主理擅领域：外企合规、反垄断、反不正当竞争刘卓欢东君和政通律师事务所 律师 擅领域：投融资并购重组、公司治理与商业模式合规、融不良资产投资与处置Compliance Club个合规与社交相结合的组织，并致打造陪伴 Compliance 小伙伴深度社交、智识成、灵陪伴的社群。前搭建了6个对Compliance 有够passion和 love的垂直社群，辐射全国各地，少量境外，社群共计2000余名。Compliance

4、 Club强调以共创、赋能为的。Club旨在将不同业、不同领域的优秀 才聚集起来，通过“学之、补之短”、碰撞花。坚信集体的量帮助每个成，从而得到集体的成。在Compliance Club，我们寻找的不是单纯的知识，而是认知、启发、穷的可能性。Compliance Club 创始：MayCompliance Club保留对本书的所有权利。未经权利书许可，任何不得以任何形式或通过任何式复制或转载本书内容。如您欲进步了解本书所涉及的内容，您可以通过下列联系式联系我们。编著单位Compliance扫码添加好友 启动涉案企业合规整改前需要知晓的内容：、涉案企业合规案件的适对象，是否只能是企业才能适？个可

5、否适？适的对象为公司、企业等市场主体在产经营活动中涉及的经济犯罪与职务犯罪等案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪，也包括公司企业实际控制、经营管理员、关键技术员等实施的与产经营活动密切相关的犯罪案件。也就是说，能够适涉案企业合规的情况，必须是与企业产经营活动有关；同时，涉案企业合规制度的适既可以是单位犯罪案件，也可以是个犯罪案件。、涉案企业合规案件的企业范围有哪些？包括各类市场主体，主要是指企业以及与涉案企业相关联企业，国企企、内资外资、中小微企业等。三、涉案企业合规案件的类型有哪些？企业经济活动涉及的各种经济犯罪、职务犯罪，主要包括商业贿赂类犯罪、破坏融管理秩序类犯罪、扰乱市场秩序类犯罪、

6、产责任类犯罪、危害税收征管类犯罪、环境资源保护类犯罪、危害信息络案全类犯罪等。四、涉案企业合规整改必须同时满的三个条件：（）涉案企业、个认罪认罚;（）涉案企业能够正常产经营，承诺建或完善企业合规制度，具备启动第三机制的基本条件;（三）涉案企业愿适第三机制。page|01五、对于具有下列情形之的涉案企业合规犯罪案件，不适企业合规试点以及第三机制：（）个为进违法犯罪活动而设公司、企业的；（）公司、企业设后以实施犯罪为主要活动的；（三）公司、企业员盗单位名义实施犯罪的；（四）涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的；（五）其他不宜适的情形。六、涉案企业想做合规不起诉，需要做哪些？该向谁申请，何时申请？涉