凯联：证券行业上市公司人力资源法律风险研究报告(56页).pdf

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1、 1 北京凯联律师事务所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市东城区建国门内大街 7 号 光华长安大厦 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 前言前言 . 3 第一部分第一部分 年度争议概览年度争议概览 . 4 1. 审判程序情况 . 4 2. 审判地区分布 . 5 3. 案件代理情况 . 6 4. 用工主体情况 . 8 第二部分第二部分

2、 公司争议详解公司争议详解 . 9 1. 年终奖类争议 . 10 2. 绩效工资类争议 . 15 3. 经济补偿金类争议 . 17 4. 违法解除赔偿金类争议 . 19 5. 劳动关系确认类争议 . 28 6. 社保及公积金类争议 . 29 7. 提成工资类争议 . 31 8. 年休假工资类争议 . 36 9. 基本工资类争议 . 38 10. 绩效奖金争议 . 40 第三部分第三部分 主要裁判观点主要裁判观点 . 43 1. 以当年度 12 月 31 日在册作为年终奖核发条件，此规定内容是否有效？ . 43 2. 离职员工入职同业券商的，可否规定不发放风险递延金？ . 43 2 北京凯联律师

3、事务所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市东城区建国门内大街 7 号 光华长安大厦 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 3. 年终考核可否搞“末尾淘汰”？即每个部门必须有 1 名员工考核为末等，且公司不向该 员工发放年终奖。 . 44 4. 员工离职时签署离职交接单 ，承诺与公司结清工资、奖金等劳动报酬，并承诺不 再对其本人的薪酬福利

4、进行任何主张。该承诺是否有效？员工是否还能据此要求公司支付 奖金、经济补偿金？ . 45 5. 员工存在工作失误就可以扣发绩效奖金吗？ . 45 6. 公司规定缺席早会、夕会、培训、专项会议及其他活动为旷工，此规定是否有效？如 员工缺席，能否以旷工违纪解除劳动合同？ . 46 第四部分第四部分 特点原因分析特点原因分析 . 47 1. 奖金类争议突出 . 47 2. 劳动关系解除争议突出 . 47 第五部分第五部分 风险管理建议风险管理建议 . 48 1. 严格规章制度的合规和有效性 . 48 2. 年终奖发放要具有公平合理性 . 48 3. 奖金应当及时、足额发放 . 49 4. 员工考核为

5、末尾，不可直接以不胜任工作为由解除 . 49 5. 应当及时处理违纪员工 . 49 6. 调岗调薪应当依法合规 . 49 3 北京凯联律师事务所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市东城区建国门内大街 7 号 光华长安大厦 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 前言 一、调研说明 数据来源：中国裁判文书网 检索时间：2018 年 10 月

6、 检索范围：全国范围内证券行业 2017 年度的劳动争议案件 检索数量：案件数量为 51 件，涉及一审、二审、再审程序的文书共计 63 份裁判文书 二、调研声明 因不排除有些劳动争议案件的裁判文书生效但法院未及时在互联网公开的情况， 或者有 个别裁判文书的信息不完整， 故本报告中对于数据分析的结果仅具有相对的准确性和借鉴价 值。 本报告是提供一般资料作参考,并不构成任何法律意见,使用者应按需要向自己的律师寻 求法律意见。 三、定义解释 1. 案件数量：同一案件多个程序的文书，记为一件案件。 2. 争议数量：一般为一件案件中，原告方不同性质的诉讼请求的数量。在确认劳动 关系案件中，原告基于劳动关