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1、中央国债登记结算有限责任公司金融市场基础设施原则信息披露报告评估期间：二二五年度目录执行摘要.-1-变动摘要.-2-公司背景介绍.-4-原则一：法律基础.-10-原则二：治理架构.-24-原则三：全面风险管理框架.-31-原则四：信用风险.-43-原则五：担保品.-46-原则七：流动性风险.-50-原则八：结算最终性.-55-原则九：货币结算.-58-原则十：实物交割.-61-原则十一：中央证券存管.-62-原则十二：价值交换结算系统.-69-原则十三：参与者违约规则与程序.-70-原则十五：一般业务风险.-73-原则十六：托管风险与投资风险.-76-原则十七：运行风险.-78-原则十八：准入

2、与参与要求.-98-原则十九：分级参与安排.-101-原则二十：金融市场基础设施的连接.-104-原则二十一：效率与效力.-109-原则二十二：通讯程序和标准.-112-原则二十三：规则、关键程序和市场数据的披露.-114-原则二十四：交易数据库市场数据的披露.-118-附件.-121-中央国债登记结算有限责任公司金融市场基础设施原则信息披露报告（二二五年）机构名称：中央国债登记结算有限责任公司所属司法管辖范围：中华人民共和国主要管理部门1：中华人民共和国财政部中国人民银行国家金融监督管理总局中华人民共和国国家发展和改革委员会评估截止时间：2025年12月31日相关信息可参见：https:/1

3、本报告中管理部门简称采用“财政部”“人民银行”“金融监管总局”“发改委”。-1-执行摘要评估范围评估范围本报告的评估对象是中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）。中央结算公司主要承担债券市场中央证券托管机构（CSD）、证券结算系统（SSS）和交易数据库（TR）职能，目前不涉及支付系统（PS）和中央对手方（CCP）职能。本报告依据 金融市场基础设施原则（PFMI）中适用的原则和要点，对中央结算公司上述职能相关业务进行评估。评估方法评估方法本报告依据“CPSS-IOSCO 金融市场基础设施原则：披露框架和评估方法”中的方法论完成自我评估和信息披露。-2-变动摘要强化全面风险管理强化全

4、面风险管理，夯实安全运行基础夯实安全运行基础。一是进一步提一是进一步提升升业务连续业务连续性管理性管理水平水平。中央结算公司提升多项重要系统应急恢复能力，首次完成重要系统非计划性实战演练，增强应急处置硬实力；完善业务运营应急事件管理办法，研究制定恢复计划、重大风险业务连续性计划，开展年度业务连续性评估，实现应急管理全覆盖；获得 ISO22301 业务连续性管理体系认证。二是持续深化信息二是持续深化信息安全管理安全管理。中央结算公司发布网络安全责任制检查考核工作规程，开展多项网络安全应急演练，在获得 ISO27001 信息安全管理体系持续认证的基础上，通过 ISO27017 云服务安全管理体系认

5、证；夯实数据安全治理，形成首个数据安全治理体系规划，通过国家数据安全能力成熟度三级审核认证、数据管理能力成熟度四级认证。三是三是建立信息科技外包风险管理体系建立信息科技外包风险管理体系。中央结算公司发布信息科技外包风险管理办法，优化完善外包管理制度，规范工作流程，降低外包风险。深化内控合规管理深化内控合规管理，完善制度治理体系完善制度治理体系。中央结算公司发布内控合规管理规定，加强内部控制与合规管理；发布授权管理办法，完善授权管理体系；制定并完善分子公司管控指引及授权管理方案，明确对分子公司的管控边界和授权体系；发布业务运营责任事件问责管理规程，强化业务问责管理机制；组织开展内控合规评价，持续

6、健全公司内部控制与合规管理体系；立足国家重要金融基础设施定位，适应自身不同发展阶段，有序开展相关内部审计，持续-3-推进整改跟踪并落实内部监督协同贯通。-4-公司背景介绍公司职能和组织架构公司职能和组织架构中央结算公司是经国务院批准并出资设立的中央金融企业，主要承担债券市场中央证券托管机构（CSD）、证券结算系统（SSS）以及政府债券交易数据库（TR）职能，事实上也承担了银行间债券市场部分交易数据库（TR）职能,在国家金融基础设施服务体系中处于重要地位。近年来，中央结算公司受管理部门的委托和指导，基于金融基础设施企业架构和专业优势，稳步搭建透明便捷的金融资产中央登记平台。目前，中央结算公司打造