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1、1基金基金管理人绿色投资管理人绿色投资自评估自评估报告（报告（2022022 2）中国证券投资基金业协会20222022 年年 1212 月月2【特别提醒】【特别提醒】本报告统计结果仅基于有效样本，相关结论不宜引申为对全行业的判断。【版权声明【版权声明】本报告首发于 ，中国证券投资基金业协会（AMAC）拥有知识产权并保留所有权利。对本报告全文或部分内容的任何转载、引用须注明来源于中国证券投资基金业协会（AMAC）。AMAC 不对任何片面、不当引用或延伸性结论负责。32021 年 7 月，根据绿色投资指引（试行）要求，协会面向资产管理类会员机构开展了第四次自评估调查。本次自评估调查共收到 1,4

2、47 份反馈结果，获得有效样本 712 份1。其中，证券版问卷有效样本 373 份，股权版问卷有效样本 339份。图 1 2019-2022 年有效样本变化情况（家）证券版 373 份有效样本中，包含公募基金管理公司 46家、私募证券投资基金管理人 320 家、除公募基金管理公司外的证券期货经营机构 6 家，其他类型机构 1 家。股权版 339份有效样本中，包含私募股权及创投基金管理人 327 家2、证券期货经营机构 12 家3。2022 年度自评估调查表在 2021 年版基础上新增绿色投资产品净值、收益率和投资者类型相关问题。本报告仅依据样本机构填报结果展开分析，请读者注意其局限性。1有效样

3、本指至少有 1 条评价项目选择“是”。2公募基金管理公司 46 家（以下简称样本公募机构），私募证券投资基金管理人 320 家（以下简称样本私募证券机构），私募股权及创投基金管理人 327 家（以下简称样本私募股权机构）。3“证券期货经营机构 12 家”包含 10 家证券公司及其资管子公司、私募子公司和 2 家公募基金管理公司子公司。4一、公募基金管理公司绿色投资体系建设情况截至 2022 年三季度末，公募基金资产净值合计 26.6 万亿元，其中，46 家样本公募机构基金资产净值合计 16.9 万亿元。问卷覆盖了 32.9%公募基金管理公司和 63.7%的公募基金资产，统计结果具有代表性。统计

4、结果见表 1。需要说明的是，个别评价项目构成了其他项目的前提条件，因此回答样本数量受到限制。例如，项目 1 回答“是”的机构才需要回答项目 2-4，项目 3 回答“是”的机构才需要回答项目 4。因此，项目 2 和项目 3 的有效样本为 25 家，项目 4 的有效样本为 19 家。评价维度评价维度序序号号评价项目评价项目评价结果评价结果是是否否合计合计绿色投资战略管理情况1绿色投资是否明文纳入公司战略2554.3%2145.7%462是否向投资者或公众披露绿色投资战略1248.0%1352.0%253是否依绿色投资战略建立公司层面的绿色投资业务目标1976.0%624.0%254是否向投资者或公

5、众披露绿色投资业务目标完成情况947.4%1052.6%195是否有高管或公司级委员会对绿色投资业务负责3882.6%817.4%46绿色投资制度建设情况6是否开展绿色投资研究4087.0%613.0%467是否建立针对投资标的的绿色表现正面评价方法3269.6%1430.4%468是否建立针对投资标的的绿色表现负面清单2350.0%2350.0%469是否建立已投资标的常态化环境风险监控机制并应用于资产组合管理2554.3%2145.7%4610是否针对已投资标的环境风险暴露建立应急处置机制（如调整投资组合）2350.0%2350.0%46Q6-Q11Q6-Q11 单项平均值单项平均值28.

6、662.2%17.437.8%46绿色投资产品运作情况11是否发行过以绿色投资为目标的产品（仅统计境内发行境内投资的绿色产品）3371.7%1328.3%4633家样本公募机构共发行家样本公募机构共发行108只产品。问题只产品。问题12-16为按产品只数统计结果。为按产品只数统计结果。12该产品是否遵循特定的绿色投资策略9688.9%1211.1%10813是否向投资者披露该产品遵循的绿色投资策略9599.0%11.0%965表1 样本公募机构绿色投资自评表填写结果统计与历史情况相比，公募机构绿色投资建设在实践中不断完善，绿色投资产品发行数量逐年增加。（一）绿色投资战略管理（一）绿色投资战略管