大成Dentons：涉企网络犯罪防控与救济的合规管理方案研究报告（2022）（29页）.pdf

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1、研究报告大成 30 周年所庆文集大成律师事务所涉企网络犯罪防控与救济的合规管理方案楼伯坤地点：大成杭州专业领域：刑事、争议解决、银行与金融、知识产权高级顾问王吉祥地点：大成杭州专业领域：刑事、劳动与人力资源、公司与并购、争议解决律师汪恭政地点：大成杭州专业领域：刑事律师王天娇地点：大成杭州专业领域：刑事、争议解决、财富管理、公司与并购律师主持人002CONTENTS一、导论(一）问题的提出(二）研究目标003004001二、当前涉企网络犯罪防控与救济存在的问题(一）当前涉企网络犯罪防控存在的主要问题(二）当前涉企网络犯罪救济存在的主要问题 007013005四、涉企网络犯罪防控与救济合规管理方

2、案的制定(一）事前防控的合规管理方案(二）事后救济的合规管理方案 031035029五、涉企网络犯罪防控与救济合规管理方案的实施(一）事前防控的合规管理方案的执行(二）事后救济的合规管理方案的执行039041037三、对涉企网络犯罪防控与救济实行合规管理的根据(一）涉企网络犯罪防控与救济合规管理的法理根据(二）涉企网络犯罪防控与救济合规管理的政策根据021023(三）涉企网络犯罪防控与救济合规管理的实践根据027019六、涉企网络犯罪事后救济的合规管理方案的监管(一）监管主体(二）监管对象045045(三）监管程序045043七、结语047参考文献049导论第一章大成 30 周年所庆文集001

3、002问题的提出研究目标2以“2017-2021年”、“单位犯罪”、“网络犯罪”、“刑事”为关键词在裁判文书网搜索后，共出现2519份裁判文书。3中国保险网：中国平均每年因网络安全问题造成损失高达600亿美元 信息“漏洞”催生网络安全保险落地，http:/ww w.china- 中国民营企业 500 强榜单显示共有 15 家互联网企业入围，合计营业收入达 34461.66 亿元，占全部企业的近 10%，并居 500 强前列。在尽显“头部效应”的同时，中小型互联网企业也得益于信息技术的变革发展，不断利用技术创新提升核心竞争力，迎来新的发展机遇。根据中国互联网协会发布的中国互联网企业综合实力指数（

4、2021）显示，中小型互联网企业保持高速发展，互联网业务收入同比增速达 96.8%。互联网企业的快速发展，在推动经济高速增长的同时，也给我国的互联网治理带来了许多复杂的社会问题，“依法治网”被提到了重要的议事日程。国家为此出台了中华人民共和国网络安全法 中华人民共和国数据安全法 中华人民共和国个人信息保护法 关键信息基础设施安全保护条例 网络安全审查办法等多部法律法规，加强对网络行为的规范，对互联网行业的监管将更趋向规范化、精细化和常态化。在法网不断严密的同时，网络犯罪风险，特别是企业作为侵害者或者企业作为被害者的网络犯罪（以下简称“涉企网络犯罪”）风险不断上升。一方面，由于互联网技术与传统产

5、业的结合以及互联网企业的发展，企业在生产经营的过程中会产生涉嫌网络犯罪的风险。2022 年 8 月 1 日，最高人民法院发布的涉信息网络犯罪特点和趋势司法大数据专题报告显示，2017 年至 2021 年，全国各级法院一审审结的涉信息网络犯罪案件共计 28.2 万余件，案件数量呈逐年上升趋势，1其中单位或其法定代表人、实际控制人等涉及网络犯罪的判决共计2519 份。2 2022 年 9 月 8 日，公安部新闻发布会介绍“百日行动”打击网络违法犯罪的成效情况，截至 8 月底共侦办案件 9100 余起，抓获犯罪嫌疑人 1.3 万名，处罚违法违规互联网企业 523 家；另一方面，企业也往往会成为网络犯

6、罪的被害人，因网络犯罪遭受巨额经济损失，甚至陷入生存困境。根据亚太地区网络安全状况调查报告显示，74%的中国受访企业表示曾因为网络攻击遭受经济损失，有 33%的中国企业担心客户信息被窃取，有24%的企业担心企业名誉受损。研究数据显示，中国每年由于网络安全问题所造成的损失高达 600亿美元，居亚洲首位、全球第二。3上述情况表明，随着信息技术的日益发展，企业的正常生产经营面临着越来越严重的网络犯罪风险。从 2020 年 3 月检察机关正式开始企业合规改革试点工作，到 2021 年 6 月 3 日关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）（以下简称指导意见）的公布，我国企业合规管理体系