至信药业：广州至信药业股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 广州至信药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人发行人声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载

2、、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者

3、损失。广州至信药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 境内人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 公司拟向社会公众公开发行不超过 2,861 万股，占发行后公司总股本的比例不低于 25%。本次发行全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元/股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和拟上市的证券交易所和板块板块 深圳证券交易所（创业板）发行后总股本发行后总股本 不超过 11,442.8528 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）

4、浙商证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 广州至信药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意以下重大事项，并认真阅读本招股说明书本公司特别提醒投资者注意以下重大事项，并认真阅读本招股说明书正文正文内容。内容。一、与投资者保护相关的承诺一、与投资者保护相关的承诺 本次发行前股东关于所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺、持股意向和减持意向的承诺、稳定股价的预案及承诺、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺、填补被摊薄即期回报的承诺、利润分配政策的承诺、未履行公开承诺事项的约束措施等事项，详见本招股说明书

5、“第十节投资者保护”之“五、与投资者保护相关的承诺”。二、股利分配政策及滚存利润安排二、股利分配政策及滚存利润安排 公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，具体情况详见本招股说明书“第十节投资者保护”之“二、利润分配政策”。经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过，公司本次公开发行股票前的滚存利润由发行后的新老股东按持股比例共同享有。三三、发行人提醒投资者特别关注风险因素、发行人提醒投资者特别关注风险因素 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，提醒投资者认真阅读本招股说明书“第四节风险因素”的全部内容。公司提醒投资者特别关注下列风险：（一）产品

6、质量管理风险（一）产品质量管理风险 公司主要从事中药饮片的研发、生产加工和销售，医药产业关系到人民的生命健康和安全，医药产品质量受到药品监督管理部门的严格监管。公司采购的中药材和生产的中药饮片产品种类众多，在公司采购、生产、销售以及下游广州至信药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 客户的储存、销售过程中，存在较多影响产品质量的因素，如果公司出现产品质量问题，可能受到监管部门的处罚，从而对公司的生产经营造成不利影响。报告期内公司存在多个批次的药品检测结果不符合规定及被药品监督管理部门行政处罚的情况，详见本招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“五、发行人报告期内违法违规行为情况”。