海通國際：2020年環境、社會及管治報告.pdf

1、股份代號:665.HK2020 年環境、社會及管治報告志存高遠目錄2 0 2 0 年 環 境、社 會 及 管 治 報 告|海 通 國 際 證 券 集 團 有 限 公 司1報告編制說明3管理層致辭41海通國際的業務51.1組織概況51.2價值、原則、標準及行為規範61.3合併財務報表中所包含的實體71.4組織規模81.5業務概覽82治理架構92.1企業管治常規92.2企業管治及委員會架構92.3最高治理單位的提名與遴選102.4內部審計112.5利益衝突及薪酬政策113ESG管治架構123.1ESG委員會和ESG執行辦公室管理架構123.2ESG戰略144與利益相關方共同成長164.1與利益相關

2、方溝通164.2實質性分析174.2.1評估重大性174.2.2實質性矩陣184.2.3利益相關方所選的重大議題195經濟和營運慣例205.1反腐敗205.1.1反腐敗制度205.1.2反洗錢制度205.1.3反腐敗培訓215.2供應鏈215.2.1綠色採購225.2.2供應商行為規範審查及負面資訊監測225.2.3供應商反腐敗225.2.4供應鏈反商業賄賂225.3可持續及綠色金融235.3.1綠色金融服務推進綠色經濟發展245.3.2ESG資本融通及將ESG納入資產管理266產品與服務286.1產品責任286.1.1嚴格保障產品安全286.1.2質量檢定過程286.1.3資料保障及客户私隱

3、292 0 2 0 年 環 境、社 會 及 管 治 報 告|海 通 國 際 證 券 集 團 有 限 公 司2目錄6.2多樣的產品與服務306.2.1金融服務和科技的創新306.2.2行業機遇的探索316.3集團投資者和股東關係316.4客戶關係336.4.1投資客戶關係336.4.1.1 財富管理分部投資者溝通336.4.2投資者教育346.4.2.1 股票做市及衍生產品團隊投資者教育346.4.2.2 資產管理部投資者教育356.4.2.3 私人財富管理業務團隊投資者教育356.4.3良好客戶溝通366.4.3.1 客戶滿意度調查366.4.3.2 客戶投訴處理367員工關愛377.1僱傭3

4、77.1.1工作與生活平衡387.1.2平等共融387.2健康與安全387.3發展與培訓398社區投資418.1海通國際慈善基金418.2海通國際員工慈善及義工活動429環境449.1氣候變化449.1.1管治架構449.1.2戰略與目標449.1.3應對氣候變化的行動459.1.4風險管理469.2環境保護的政策及體系469.2.1溫室氣體排放469.2.2妥善處理廢棄物479.2.3處置有害廢棄物479.2.4減少無害廢棄物489.3環境保護的參與及推廣489.4能源使用效率499.4.1節約能源499.4.2使用環保燃料49附件1：關鍵績效表50附件2：香港聯合交易所 環境、社會及管治報

5、告指引 索引58附件3：全球報告倡議組織GRI準則索引64附件4：讀者回饋資訊表84報告編制說明2 0 2 0 年 環 境、社 會 及 管 治 報 告|海 通 國 際 證 券 集 團 有 限 公 司3本報告是海通國際證券集團有限公司（簡稱 本公司 或 海通國際）連續發佈的第五份 環境、社會及管治報告（簡稱 本報告），目的是以透明、公開的方式披露本集團及附屬子公司（統稱 本集團）在2020年度的可持續發展行動和取得的績效，是本集團與利益相關方進行溝通的重要載體。同時，本報告詳述本集團有關可持續發展方面的企業管治，以及如何結合可持續發展理念至業務之中，藉以識別及管理各種風險與機遇。報告期間本報告的

6、時間範圍是由2020年1月1日至2020年12月31日（部分內容超出上述時間範圍）。本報告乃承接2020年4月24日發表的上一份報告（時間範圍為2019年1月1日至2019年12月31日）而編撰。本報告對上年度的報告中所賦予之資訊、範圍、涵蓋界限設定過程和計算方法沒有進行含有大影響的重編。報告範圍本報告覆蓋集團主要營運地，包括香港、澳門、東京、新加坡、紐約、倫敦、孟買和悉尼。惟環境定量指標披露範圍僅限於香港地區。責任保證在發佈本報告前，本集團董事會已審批本報告內的披露資料及徵得董事會同意。報告中的資料來自集團的官方檔和統計資料，以及根據本集團相關制度由旗下公司提供的監測、管理和營運資料整合匯總