海通國際：2019環境、社會及管治報告.pdf

1、股份代號 :665.HK2019 目錄目錄 報告編制說明報告編制說明 4 海通國際的背景資料海通國際的背景資料 5 管理層致辭管理層致辭 6 1 強化強化 ESG 管理管理 7 1.1 ESG 戰略 7 1.2 ESG 管理架構 8 1.3 利益相關方管理 8 2 與利益相關方共同成長與利益相關方共同成長 11 2.1 客戶 11 2.1.1 産品安全與創新 11 2.1.2 良好客戶溝通 13 2.1.3 保護客戶隱私 14 2.2 員工 16 2.2.1 基本僱傭情况 16 2.2.2 健康與安全 17 2.2.3 發展與培訓 17 2.2.4 反腐敗 19 2.2.5 工作與生活平衡 2

2、0 2.3 投資者與股東 21 2.3.1 投資者關係 21 2.3.2 投資者教育 23 2.4 供應商 24 2.4.1 綠色採購 24 2.4.2 供應商環境和社會風險管理 24 2.4.3 供應商反腐敗 25 2.5 社區 25 2.5.1海通國際慈善基金 252.5.2海通國際愛心大使義工隊 273 用金融的力量推進可持續發展用金融的力量推進可持續發展 28 3.1 綠色金融服務推進綠色經濟發展 29 3.2 ESG 資本融通 30 3.3 將 ESG 納入資産管理 31 4 以責任之心投身生態環境保護以責任之心投身生態環境保護 33 4.1 提升能源使用效率 33 4.2 降低排放

3、物 35 4.3 妥善處理廢棄物 35 4.4 參與環保行動 37 附錄附錄 38 附錄 1：關鍵績效表 38 附錄 2：香港聯合交易所環境、社會及管治報告指引索引 48 附錄 3：全球報告倡議組織 GRI 準則索引 53 附錄 4：讀者反饋信息表 61 2019 環境、社會及管治報告 海通國際證券集團有限公司 4 報告編制說明報告編制說明 本報告是海通國際證券集團有限公司（簡稱本公司 海通國際）連續發佈的第四份環境、社會及管治報告（簡稱本報告），以透明、公開的方式披露本公司及附屬子公司（統稱本集團）在 2019 年度的可持續發展行動和取得的績效，是本集團與利益相關方進行溝通的重要載體。報告期

4、間 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日（部分內容超出上述時間範圍）。報告範圍 本報告覆蓋集團主要營運地，包括香港、澳門、東京、新加坡、紐約、倫敦、印度。但是環境定量指標披露範圍僅限於香港地區。責任保證 在發佈本報告前，本集團董事會已審批本報告內的披露資料。報告中的資料來自集團的官方文件和統計數據，以及根據本集團相關制度由旗下公司提供的監測、管理和營運資料整合匯總。報告附錄有完整的內容索引，以供參考。報告標準 本報告根據香港聯合交易所有限公司(聯交所)證券上市規則（上市規則）附錄 27 所載之環境、社會及管治報告指引編制。重要性、量化、平衡及一致性為本報告的四個核心

5、報告原則。報告同時參考全球報告倡議組織（Global Reporting Initiative，GRI）發佈的 GRI 準則。報告語言及獲取 本報告以中、英文兩種字體編制，已上載至香港交易及結算所有限公司（交易所）網站 www.hkexnews.hk 及本集團網站 。如中、英文兩個版本有任何偏差，應以中文版本為准。2019 環境、社會及管治報告 海通國際證券集團有限公司 5 海通國際的背景資料海通國際的背景資料 海通國際證券集團有限公司（股份代號：665.HK）是一家立足香港，面向全球的國際金融機構，致力於成為連接中國與海外資本市場的橋樑。母公司為海通證券股份有限公司（股份代號：600837.

6、SH，6837.HK）。海通國際為全球及本地企業、機構及零售、高淨值客戶提供包括財富管理、企業融資、資産管理、機構客戶業務（主要包括固定收益及衍生産品、機構股票業務）、投資業務等全面金融産品及服務。海通國際擁有穩健及國際標準的風險管理體系，獲穆迪 Baa2 及標準普爾 BBB 長期信用評級。目前，本集團已構建涵蓋香港、新加坡、紐約、倫敦、東京、悉尼及孟買等全球主要資本市場的金融服務網絡，為客戶提供多元化投行業務。在 2019 年成功獲得新加坡金融管理局頒發的資本市場服務牌照，同時成為首批滬倫通GDR 英國跨境轉換機構，並在 2020 年 2 月 11 日成功獲澳洲證券和投資委員會（ASIC）頒