重庆望变电气（集团）股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、重庆望变电气重庆望变电气（集团集团）股份有限公司股份有限公司Chongqing Wangbian Electric（Group）Corp.,Ltd.（重庆市长寿区晏家街道齐心东路 10 号）首次公开发行首次公开发行 A 股股票招股说明书股股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座二二一年十二月重庆望变电气（集团）股份有限公司招股说明书1-1-1声明声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书本招股说明书（申报稿申报稿）不不具有据以发行股票的法律效力具有据以发行股票的法律效力，仅供预先

2、披露之用仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行概况股票种类人民币普通股（A 股）发行数量及占发行后总股本的比例本次拟发行不超过人民币普通股 8,329.19 万股，公开发行股票的总量占公司发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行采取全部发行新股的方式，公司股东不公开发售股份。本次发行股票的具体数量由公司董事会和保荐机构（主承销商）根据本次发行定价情况以及中国证监会等证券监管部门的相关要求在上述发行数量内协商确定。每股面值1.00 元每股发行价格【】元/股预计发行日期【】年【】月【】日拟上市

3、证券交易所上海证券交易所发行后总股本不超过 33,316.74 万股本次发行前股东对所持股份的流通限制、股东所持股份自愿锁定的承诺一一、公司控股股东公司控股股东、实际控制人实际控制人、董事长董事长、总经理杨泽民总经理杨泽民，公司股公司股东、董事、公司实际控制人一致行动人杨厚群，公司股东、董事东、董事、公司实际控制人一致行动人杨厚群，公司股东、董事、高级管理人员、公司实际控制人一致行动人皮天彬分别承诺：高级管理人员、公司实际控制人一致行动人皮天彬分别承诺：“1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本人直接

4、或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。2、本人所持公司上述股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人所持上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该等股份。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照相关规定作除权、除息处理。3、在

5、上述锁定期满后，在本人担任公司董事或高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的 25%；在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：（1）每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的 25%；（2）自本人离职之日起 6 个月内，不转让本人持有的公司股份。4、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。5、法律、行政法规、中国证监会行政规章、证券交易所业务规则及其他规范性文件对本人转让公司股份存在其他限制的，本人承诺重庆望变电气（集团）股份有限公司招股说明书1-

6、1-2同意一并遵守。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”二、公司控股股东、实际控制人秦惠兰，公司持股二、公司控股股东、实际控制人秦惠兰，公司持股 5%以上股东、以上股东、实际控制人杨耀实际控制人杨耀、杨秦杨秦，公司实际控制人一致行动人秦勇公司实际控制人一致行动人秦勇、杨小林杨小林、隆志钢分别承诺：隆志钢分别承诺：“1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本人直接或间接持有