信邦制药：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-1 贵州信邦制药股份有限公司贵州信邦制药股份有限公司 Guizhou Xinbang Pharmaceutical Co.,Ltd.贵州省贵阳市白云经济开发区信邦大道贵州省贵阳市白云经济开发区信邦大道 227号号 首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市建国门内大街（北京市建国门内大街28号民生金融中心号民生金融中心A座座16-18层）层）首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-2 声声 明明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提

2、供有关本次股票发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮资讯网站（）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见

3、，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-3 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 1、本次发行前公司总股本 6,510 万股，本次拟发行不超过 2,170 万股流通股，发行后总股本不超过 8,680 万股，全部股份均为流通股。控股股东及实际控制人张观福承诺自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该股份；本次发行前其他 4 名自然人股东吕玉涛、张侃、杜健、何文均和其他两名国有股东中国长城资产管理公司、深圳

4、市经济合作发展基金管理委员会办公室承诺自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该股份；此外，持有公司股份的董事、监事和高级管理人员承诺前述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份将不会超过其所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，将不会转让所持有的本公司的股份。2、公司正在研发的国家一类新药人参皂苷-Rd 是一种从中药三七中提取的单体化合物，其制剂主要用于治疗急性缺血性脑卒中病，该一类新药期、期和期临床试验顺利结束后，基本证明该药是安全的、有效的，目前正处于新药申报材料的准备阶段。在国家一类新药人参皂苷-Rd 的研发过程中，公司已经投资3

5、,938.99万元进行相关生产线建设，并支付专利和临床试验款2,720.27万元，累计投资已达 6,659.26 万元，占公司 2009 年 12 月 31 日资产总额的 14.16%。医药行业新产品的研发周期长、投资高、风险较大。根据药品注册管理办法新药研发需经过临床前基础工作、临床试验、临床试验总结、新药评审、新药证书与生产批准文号的报批等阶段，各个阶段都需要有专家鉴定和医药管理部门审批。3、根据公司 2008 年度股东大会决议，同意本次公开发行前滚存的未分配利润以及发行当年实现的利润，在公司股票公开发行后全部由公司发行后新老股东按持股比例共享。4、截至 2009 年 12 月 31 日，

6、公司分别以固定资产、在建工程以及无形资产作抵押或质押，向银行借款合计 14,886 万元，占公司总资产 31.65%。上述资产抵押或质押是公司因为自身资金需求向银行借款提供的保证措施，为公司正常经营需要。首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-4 5、公司股东中国长城资产管理公司持有国有法人股 2,060 万股，占公司总股本的 31.644%；深圳市经济合作发展基金管理委员会办公室持有国有法人股250 万股，占本公司总股本的 3.84%。公司拟首次公开发行股票 2,170 万股，根据财政部、国资委、证监会、社保基金会于 2009 年 6 月 19 日联合发布的关于