一心堂：首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司 Yunnan Hongxiang Yixintang Pharmaceutical Co.,Ltd.Yunnan Hongxiang Yixintang Pharmaceutical Co.,Ltd.（昆明市人民西路（昆明市人民西路 821821 号）号）首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）北京市西城区闹市口大街北京市西城区闹市口大街 9 9 号院号院 1 1 号楼号楼 云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司 招股说明书 1-1-2 云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司云南鸿翔一心堂药

2、业（集团）股份有限公司 首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书 发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股）发行股数 6,510 万股 每股面值 1.00 元/股 每股发行价格 12.20 元/股 发行日期 2014 年 6 月 23 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 26,030 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人阮鸿献、刘琼承诺：自本公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该等股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减

3、持价格不低于发行价，若不履行该承诺，减持所得收益归公司所有，应向公司董事会上缴该等收益；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价格低于发行价，持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月，出现该等情形时，有权主体可依法自行将本人所持公司股份锁定期延长 6 个月，本人不会对此提出异议。除上述股东之外的其他现有股东承诺：自本公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由本公司回购该等股份，若不履行该承诺，减持所得收益归公司所有，应向公司董事会上缴该等收益。担任公司董事、高级管理人员的股东还承诺：除前述锁定

4、期外，在任职期间每年转让该等股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让其所持有的本公司之股份，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司 招股说明书 1-1-3 在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接或间接持有本公司股票总数的比例不超过50%。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价，若不履行该承诺，减持所得收益归公司所有，应向公司董事会上缴该等收益；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价格低于发行价，持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月，

5、出现该等情形时，有权主体可依法自行将本人所持公司股票锁定期延长 6 个月，本人不会对此提出异议。本人不因职务变更、离职等原因放弃履行承诺。公司原董事、副总裁、财务负责人祁继彤承诺：自本公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由本公司回购该等股份。除前述锁定期外，在任职期间每年转让该等股份不超过本人所持有本公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让其所持有的本公司之股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接或间接持有本公司股票总数的比例不超过 50%。祁恒曦继承其父祁继彤股份后，确认祁继彤签署的上述承诺对其有效，

6、将继续履行承诺的相关内容。保荐人（主承销商）信达证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2014 年 6 月 19 日 云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司 招股说明书 1-1-4 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据