北陆药业：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.PDF

1、 北京北陆药业股份有限公司北京北陆药业股份有限公司（北京市昌平区科技园区白浮泉路（北京市昌平区科技园区白浮泉路 10 号）号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书(封卷稿封卷稿)保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）瑞银证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司 北京市西城区金融大街北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心号英蓝国际金融中心12层、层、15层层本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因

2、素，审慎作出投资决定。北京北陆药业股份有限公司招股说明书 1-1-1 北京北陆药业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（一）发行股票类型：A 股人民币普通股（二）发行股数：17,000,000 股（三）每股面值：1.00 元（四）每股发行价格：17.86 元（五）预计发行日期：2009 年【】月【】日（六）拟上市的证券交易所：深圳证券交易所（七）发行后总股本：67,888,491 股（八）本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：公司控股股东、实际控制人和董事长王代雪，作为公司董事和/或高级管理人员的洪薇、段贤柱、武杰、刘宁、李弘等 6 名自然人股东承诺

3、：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份。此外，作为公司董事和/或高级管理人员的王代雪、洪薇、段贤柱、武杰、刘宁、李弘等 6 名自然人股东承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。公司股东姚振萍承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股北京北陆药业股份有限公司招股说

4、明书 1-1-2 份。公司股东北京科技承诺：（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司全部股份，也不由公司回购该等股份。（2）在满足上述第（1）项承诺的前提下，自公司股票上市之日起三十六个月内，其转让、或委托他人管理、或者由公司回购其直接或间接持有的公司股份数量不超过其目前所持公司总股份数的 50%。公司股东重庆三峡、盈富泰克承诺：（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司全部股份，也不由公司回购该等股份。（2）在满足上述第（1）项承诺的前提下，自公司股票上市之日起三十六个月内，其转让、或委托他人管理、或者由公司回

5、购的其直接或间接持有的公司股份数量不超过其目前所持公司总股份数的60%。（九）保荐人（主承销商）：瑞银证券有限责任公司（十）招股说明书签署日期：2009 年 9 月 23 日 北京北陆药业股份有限公司招股说明书 1-1-3 重要声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

6、声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。北京北陆药业股份有限公司招股说明书 1-1-4 重大事项提示 一、特别风险提示 一、特别风险提示 本公司特别提醒投资者注意本招股说明书第四节载明的各项风险因素，特别是以下风险：1公司主导产品市场领域相对集中的风险公司主导产品市场领域相对集中的风险 本公司的主导产品主要集中在对比剂领域。2009 年 1-6 月、2008 年度、2007 年度、2006 年度公司对比剂产品的销售收入占公司同期主营业务收入的比例分别为 42.84%、49.33%、30.91%和