大洋世家：大洋世家（浙江）股份公司主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 大洋世家（浙江）股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。大洋世家（浙江）股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股

2、说明书 1-1-2 本次本次发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 不超过 9,000.00 万股，占发行后总股本的比例不低于25%（含本数），本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟申请上市证券交易所和板块拟申请上市证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本发行后总股本 不超过 36,000.00 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）财通证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【

3、】日 大洋世家（浙江）股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 1-1-3 目录目录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般释义.7 二、专业释义.10 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、主营业务经营情况.16 五、发行人板块定位情况.18 六、主要财务数据和财务指标.19 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.20 八、发行人选择的具体上市标准.20 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.20 十、募

4、集资金运用与未来发展规划.20 十一、其他对发行人有重大影响的事项.22 第三节第三节 风险因素风险因素.23 一、市场风险.23 二、业务经营风险.24 三、财务风险.28 四、募集资金投资项目风险.29 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.31 一、基本情况.31 二、发行人的设立及报告期内的股本和股东的变化情况.31 三、发行人成立以来重要事件.34 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.42 大洋世家（浙江）股份公司 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 1-1-4 五、发行人的股权结构情况.42 六、发行人控股子公司、参股子公司情况.43 七、主要股东及实际控制人的基本

5、情况.75 八、发行人特别表决权股份情况.83 九、发行人协议控制架构情况.84 十、发行人股本情况.84 十一、董事、监事、高级管理人员与核心人员.86 十二、董事、监事、高级管理人员及核心人员兼职情况.91 十三、董事、监事、高级管理人员及核心人员之间存在的亲属关系.94 十四、最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况.94 十五、董事、监事、高级管理人员及核心人员与公司签订的协议及其履行情况.95 十六、董事、监事、高级管理人员、核心人员及其近亲属持有公司股份情况.95 十七、董事、监事、高级管理人员及核心人员最近三年的变动

6、情况.96 十八、董事、监事、高级管理人员及核心人员的其他对外投资情况.98 十九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.99 二十、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.101 二十一、员工及其社会保障情况.101 第五节第五节 业务与技术业务与技术.105 一、公司主营业务、主要产品或服务的基本情况.105 二、发行人所处行业的基本情况.153 三、发行人主要销售情况及主要客户.198 四、发行人主要采购情况及主要供应商.248 五、主要固定资产和无形资产.269 六、发行人技术和研发情况.298 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.