九鼎投资：九鼎投资2021年年度报告.PDF

1、2021 年年度报告 1/201 公司代码：600053 公司简称：九鼎投资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司昆吾九鼎投资控股股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/201 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会

2、会议。三、三、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人康青山康青山、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人易凌杰易凌杰及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）易凌易凌杰杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟不实施分红、送股和资本公积金转增股本，剩余

3、可分配利润留存下一年度。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的对公司未来发展战略以及经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 是 因公司为子公司提供担保事项未进行董事会决议程序和及时履行信息披露义务，公司及公司现任财务总监兼董事会秘书易凌杰于 2021 年 7 月 20 日收到上交所公监函（上证公监函20210094 号

4、），上交所决定对公司及易凌杰予以监管警告。公司及相关责任人高度重视并诚恳接受上述监管决定，积极整改，规范运作，全面完善公司合规及信息披露管理，及时进行信息披露，同时切实做好日常经营管理工作，杜绝此类事件再次发生。九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，敬请查阅管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 3/201 致

5、股东的信致股东的信 尊敬的各位股东：尊敬的各位股东：2021 年，九鼎投资（以下简称“公司”或“我们”）实现归属于上市公司股东的净利润 0.62 亿元，同比减少 28%（实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1.15 亿元，同比增加 42%）。其中，私募股权投资管理业务实现净利润0.92 亿元，同比减少 37%；房地产业务实现净利润-0.3 亿元，同比减亏 50%。2021 年，公司管理的股权基金新增实缴规模 1.5 亿元，新增投资规模 0.8 亿元。截止 2021 年末，公司管理的基金已完全退出项目的投资本金 179.7 亿元，收回金额441.4 亿元，回报倍数 2.46，综合

6、IRR 为 24.7%。截至 2021 年底，公司在管私募股权基金持有的尚未退出项目的剩余投资本金为 116.5 亿元。2021 年末归属于上市公司股东的净资产 27.4 亿元。自 2015 年公司转型成为私募股权投资管理机构以来，六年时间公司每股净资产累计增长了 190%（加回现金分红后），年复合增长率 19.4%。公司的净资产按照业务板块简要划分，则约 9.9 亿元用于投资于 PE 类项目，约 0.8 亿元投资于九泰基金的股权，其余约 16.7 亿元用于房地产业务及流动资金。公司的定位公司的定位 公司致力于成为一家卓越的股权投资管理机构，现有的房地产开发业务也将继续存在。公司将秉持价值投资