苏州市人民检察院：2026重要投资国刑事法律风险防范指引（美国篇）（32页）.pdf

1、-1-重要投资国刑事法律风险防范指引（美国篇）前言前言刑法是规定犯罪、刑事责任以及对犯罪主体适用刑罚的法律规范体系。“犯罪”是指任何违反法律禁止性规定的作为或不作为。刑事起诉涉及司法机关依法决定是否针对某一作为或不作为对行为人进行追诉并施加惩罚。美国的刑事法律体系与中国存在诸多不同，主要体现在以下三个方面：第一，美国存在联邦犯罪和州犯罪。联邦刑法被编入了美国法典第 18 编，同时美国每个州都有权决定将哪些行为认定为犯罪，因此，每个州都有自己的刑法典，各州和联邦政府之间的刑法差异较大。第二，定罪与量刑程序相对独立，大多数情况下，经法官指示，陪审团决定被告是否有罪，即定罪通常由陪审团进行处理；定罪

2、后由法官决定刑罚，但在某些司法管辖区，刑罚由陪审团决定，尤其是在涉及死刑的情况下。第三，民刑程序独立。在中国有刑事附带民事诉讼，且一般先刑事再民事，而在美国，刑事程序与民事程序是完全独立的程序，民事和刑事指控可以源于同一案件，并同时进行。美国刑事风险概览美国刑事风险概览1.美国刑事程序的多重风险节点。美国刑事程序的多重风险节点。美国刑事程序一般分为调查、公诉、初次听证、预审、审判、量刑等多个阶段。-2-第一，刑事程序的发起。执法机构的犯罪信息来源包括受害者或其他公民的报告、警员的发现、线人信息以及调查和情报工作。执法机构包括但不限于警察、联邦调查局（FBI）、美国缉毒局（DEA）、酒精、烟草、

3、火器和爆炸物管理局（ATF）、美国特勤局（USSS）、国土安全调查局（DHS/HSI）等。第二，提起公诉。逮捕后，执法机构会向检察官提交案件及被告人的信息，检察官将决定是否向法院提起正式诉讼。对于潜在的重罪指控，根据美国宪法第五修正案的要求，检察官会将证据提交给大陪审团。大陪审团一般由 16 至 23 名成员组成。第三，初次听证。被告在被逮捕和指控的当天或第二天，将被带到治安法官（magistrate judge）面前进行案件的初步听证。届时，被告将进一步了解其权利和所面临的指控。第四，预审。一旦被告提出无罪抗辩，通常会进行预审。在预审程序中要查明三点，即：（1）是否有犯罪发生；（2）犯罪是否

4、发生在法院的地域管辖区内；（3）是否有合理根据（probable cause）使人相信是被告人实施了该犯罪。预审的主要目的在于防止将起诉依据不充分的案件交付审判。因此，检察官必须证明有足够的证据对被告提出指控。预审并非总是必需的，被告可以选择放弃预审。第五，审判。如果被告拒不认罪，则会确定审判日期。被控严重罪行的人保证会接受陪审团审判。但是，被告可以要求由法官而非陪审团担任事实认定者。第六，量刑。定罪后，即判处刑罚。是否适用死刑由陪审团决定，其他大多数情况下，由法官决定量刑，只有个别州允许陪审团参与量刑。-3-2.美国行政监管中的刑事化风险美国行政监管中的刑事化风险。以联邦监管为例，美国联邦法

5、规对于行政执法机构的执法权力有具体授权。例如，美国联邦法规第 19 编第 190.62 条授权美国海关对于进出口（退税类）违法行为进行行政处罚，欺诈性违法行为的最高行政处罚金额为实际或潜在税收损失总额的三倍。而该条亦将刑事责任指向了美国联邦法典。2025年 5 月 9 日，美国白宫发布了关于反对联邦法规中过度刑事化的行政命令，时任美国总统特朗普认为，目前美国的监管严重过度。美国联邦法规包含超过 48,000 个章节，这些监管犯罪中有很多属于“严格责任”犯罪，这意味着公民无需具备犯罪意图即可被定罪。该行政命令强调美国目前的政策导向为（1）不鼓励对刑事监管违法行为进行刑事执法；（2）对明知或可推定

6、明知法规禁止或要求的内容，却故意选择不遵守，从而造成或可能造成重大公共损害的人，提起刑事监管违法行为的诉讼最为合适。刑事监管违法行为的诉讼应重点关注被告人被指控明知其行为违法的情况；（3）严格责任“通常不受欢迎”，或者，如果适当且符合正当程序和陪审团审判权，则可采取行政执法。根据该行政命令，各机构应在 365 日内公布其可刑事处罚的规制条款、刑罚范围、适用意图标准（mens rea），并建议未列入该清单的规制条款原则上不应成为刑事处罚的起点。3.长臂管辖风险长臂管辖风险。美国“长臂管辖”在我国学界语境下通常被理解为司法机关对住所或居所在其域外的人员或实体-4-实施的管辖。这种管辖以被告与该州有