上海市市场监管局：2020年经营者竞争合规指南（15页）.pdf

1、ICS 03.100.01CCS A20DB31/T12552020经营者竞争合规指南经营者竞争合规指南Guidelines for competition compliance of undertakings2020-11-19 发布2021-03-01 实施上海市市场监督管理局发 布DB31/T 12552020I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14基本要求.25领导.26组织.37过程.58保障.79评价与改进.8参考文献.9DB31/T 12552020II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规

2、定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室提出并组织实施。本文件由上海市社会管理和公共服务标准化技术委员会归口。本文件起草单位：上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室、上海市质量和标准化研究院。本文件主要起草人：彭文皓、李孝猛、王峥、戴宇欣、张宏、朱婕、韩晓珺、贾佳、马敬、万广亮、倪国宸、周洁茜、吴昊、姚远。本文件为首次制定。DB31/T 12552020III引言经营者竞争合规是经营者依照反垄断法相关规定开展生产经营活动，积极参与市场竞争的边界和底线，也是政府主管部门培育厚植竞争文化，强化竞

3、争政策实施，有效激发市场活力的重要抓手。本文件一方面有利于经营者快速熟悉反垄断法律法规的基本要求，准确识别和防范反垄断法律风险，提高依法依规参与市场竞争的意愿和能力；另一方面有利于政府主管部门通过标准化的方式推广有效模式，引导更多经营者依法规范经营，强化竞争文化倡导的效能，构建统一开放、竞争有序的社会主义市场体系。本文件用于指导经营者建立有效和及时响应的竞争合规管理体系并予以实施、评价、维护和改进。DB31/T 125520201经营者竞争合规指南1范围本文件规定了经营者参与市场竞争的基本要求，包括领导、组织、过程、保障及评价与改进的要求。本文件适用于上海市各类经营者开展竞争合规管理、预防和降

4、低反垄断的违法风险，行业协会可参照使用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语GB/T 35770 合规管理体系 指南3术语和定义GB/T 19000、GB/T 35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1经营者 undertakings从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。3.2竞争合规 competition compliance经营者及其员工的经营管理行

5、为符合反垄断法等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下简称“反垄断法相关规定”）的要求。3.3合规风险 compliance risk经营者及其员工因不符合反垄断法相关规定的行为，引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。3.4合规管理 compliance management以有效防控反垄断领域合规风险为目的，以经营者及其员工经营管理行为为对象，开展包括风险识别、风险应对、制度制定、考核评价、合规培训等管理活动。DB31/T 1255202023.5垄断协议monopoly agreements排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。3.6市场支配地位 dominant

6、 market position经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。注：相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围。3.7经营者集中 concentration of undertakings经营者合并，或者是经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权，又或者是经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。4基本要求经营者应根据反垄断法相关规定、司法执法等实务动态以及自身业务状况、规模大小、行业特性等，建立相适应的竞争合规管理