華興資本控股：2020年度報告.pdf

1、2020 年度報告2020年度報告1911（於開曼群島註冊成立的有限公司）+852 2287 香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場81樓8107-08室公司簡介 2公司資料 4董事長致辭 6業務回顧 9財務資料概要 11管理層討論與分析 15董事會報告 34董事及高級管理層 54企業管治報告 61環境、社會及管治報告 73目錄其他資料 105獨立核數師報告 116綜合損益及其他全面收益表 122綜合財務狀況表 124綜合權益變動表 126綜合現金流量表 128綜合財務報表附註 131釋義 260公司簡介2華興資本是專注於中國新經濟業務的領先投資銀行及投資管理公司。新經濟業務以創業精神、技術進步及

2、創新業務模式引領傳統行業的轉型。本集團的業務旨在發掘優秀創業家及優質業務並於其整個發展階段為他們提供顧問、資本市場服務及投資。本集團的創業家及投資者網絡逐步發展，在支持資本流入領先新經濟企業及執行引領行業趨勢的重大交易中發揮重要作用。32020 年度報告公司資料4董事會執行董事包凡先生（主席）謝屹璟先生王力行先生非執行董事李曙軍先生李世默先生劉星先生獨立非執行董事姚珏女士葉俊英先生肇越先生審計委員會姚珏女士（主席）葉俊英先生肇越先生薪酬委員會葉俊英先生（主席）包凡先生肇越先生提名委員會包凡先生（主席）姚珏女士肇越先生公司秘書余名章先生授權代表謝屹璟先生余名章先生核數師德勤 關黃陳方會計師行註冊

3、公眾利益實體核數師香港金鐘道88號太古廣場一座35樓公司地址註冊辦事處Maples Corporate Services Limited辦事處P.O.Box 309Ugland HouseGrand Cayman,KY1-1104Cayman Islands中國主要營業地點中國北京市朝陽區工人體育場北路甲2號盈科中心捌坊1號郵編：100027香港主要營業地點香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場81樓810708室法律顧問有關香港法律及美國法律世達國際律師事務所及其聯屬人士有關中國法律通商律師事務所有關英屬維京群島及開曼群島法律邁普達律師事務所（香港）有限法律責任合夥52020 年度報告公司資料（

4、續）香港股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712至1716號鋪主要股份過戶登記處Maples Fund Services(Cayman)LimitedPO Box 1093,Boundary HallCricket SquareGrand Cayman,KY1-1102Cayman Islands主要往來銀行Silicon Valley Bank招商銀行中國民生銀行交通銀行中國銀行杭州銀行上海浦東發展銀行股份代號1911公司網站http:/ 第二增長曲線，進入了新的發展篇章。72020 年度報告董事長致辭（續）我們獨一無二的雙輪驅動業務模式使我們能

5、夠相對平穩地渡過了疫情，投資銀行及投資管理起到了相輔相成，相互促進的作用。不論市場狀況如何，縱觀我們公司的發展歷程，華興資本的長期使命仍保持不變：我們尋找未來新經濟的領軍企業，並與之展開長期合作。我們為新經濟企業創造價值，同時也深度參與其價值創造。我們已為新經濟公司的價值創造建立了我們自己的生態系統 私募融資顧問服務作為我們贏得客戶的流量入口，挖掘潛在獨角獸公司，並為投資管理推薦投資標的；投資管理嚴格及以研究為導向的投資策略有助於投資銀行塑造其行業重點及客戶選擇，同時亦通過提供多方面的服務鞏固客戶關係。以上種種皆是我們實現長期使命的必備條件。信託顧問財富管理員資本提供方投資銀行顧問服務華興新經

6、濟基金投資管理股票承銷及經紀銷售、交易財富管理專項基金醫療產業基金華興早年間，我們主要通過財務顧問等收費服務參與合作夥伴的價值創造，而現在，我們通過投資管理更直接、更顯著地創造及分享該價值。根據我們的研究，2020年中國市值百強企業中，有38家在過去10年間上市，我們為其中15家公司提供了投行服務並投資了其中11家。我們投資新經濟獨角獸的卓越往績記錄證明了我們致勝策略行之有效。隨著我們的資源日益豐富且資金規模不斷擴大，我們有信心在未來投資取得更好的成績。8董事長致辭（續）我們的業務模式讓我們能夠為我們的合作夥伴增添獨特的價值。我們集投資者、值得信賴的顧問及財富管理人於一身，因此我們在參與合作夥