华泰证券股份有限公司2011年年度报告（148页）.PDF

1、华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 华华 泰泰 证证 券券 股股 份份 有有 限限 公公 司司 （601688） 二一一年年度报告二一一年年度报告 二二一二年四月一二年四月 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 1 目目 录录 第一节 重要提示. 1 第二节 公司基本情况简介. 1 第三节 会计数据和业务数据摘要. 3 第四节 股本变动及股东情况. 5 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况. 10 第六节 公司治理结构. 20 第七节 股东大会情况简介. 28 第八节 董事会报告. 28 第九节 监事会报告. 53 第十节

2、 重要事项. 55 第十一节 财务报告. 69 第十二节 备查文件目录 . 69华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 1第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第二届董事会第九次会议审议通过。会议应到董事 17 人，实到董事 15 人，薛炳海、王会娟两位董事未亲自出席会议，其中：薛炳海董事书面委托应文禄董事代为行使表决权，王会娟董事书面委托吴万善董事长代为行使表决权。 未有董事、监事、高级管理人员

3、对本报告提出异议。 本公司年度财务报告经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人及主管会计工作负责人吴万善，会计机构负责人舒本娥声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称一、公司名称 法定中文名称：华泰证券股份有限公司 法定中文名称缩写：华泰证券 法定英文名称：HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 法定英文名称缩写：HTSC 二、公司法定代表人：吴万善二、公司法定代表人：

4、吴万善 三、董事会秘书：姜健三、董事会秘书：姜健 职务：副总裁、董事会秘书 联系地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦（邮编：210002） 联系电话： （025）83290511、83290788、84457777； 传真： （025）84579938 电子信箱： 四、公司地址四、公司地址 公司注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号 公司办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 邮政编码：210002 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证

5、券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 2公司年度报告备置地点：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 2704 室 六、股票上市交易所：上海证券交易所六、股票上市交易所：上海证券交易所 股票种类：A 股 股票简称：华泰证券 股票代码：601688 七、其他有关资料七、其他有关资料 （一）公司首次注册登记日期：1991 年 4 月 9 日 地址：南京市建邺区三元巷 7 号 （二）最近一次变更注册登记日期：2011 年 9 月 5 日 地址：南京市中山东路 90 号 企业法人营业执照注册号：32000

6、0000000192 税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011 组织机构代码：70404101-1 （三）历次工商注册变更情况 1、时间：1991 年 4 月 9 日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币1000 万元；注册地址：南京市建邺区三元巷 7 号：注册号：13475424-6。属公司设立登记。 2、时间：1993 年 4 月 2 日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币1000 万元；注册地址：南京市水西门大街 2 号：注册号：13475424-6。属地址变更登记。 3、时间：1994 年 6 月 18 日；注册名称：江