方正证券股份有限公司2013年度社会责任报告（21页）.PDF

1、 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 2012013 3 年度年度社会责任社会责任报告报告 根据上海证券交易所 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知、上市公司环境信息披露指引 以及 公司履行社会责任的报告 编制指引，我们编制了方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“方正证券”）2013 年度社会责任报告（以下简称“本报告”）。一、公司简介一、公司简介 （一）公司概况（一）公司概况 方正证券是中国证券监督管理委员会核准的第一批综合类证券公司之一，注册资本为 61 亿元，法定代表人为董事长雷杰先生，公司注册地及主要办公场所位于湖南省长沙市芙蓉中

2、路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层。公司前身为浙江证券有限责任公司，成立于 1994 年。2002 年 8月，北大方正集团有限公司收购浙江证券有限责任公司并更名为方正证券有限责任公司。2008 年 5 月，方正证券有限责任公司吸收合并泰阳证券有限责任公司，同时注册地变更为湖南长沙。2010 年 9 月公司整体变更设立方正证券股份有限公司。2011 年 8 月 10 日公司在上海证券交易所实现 A 股主板上市，成为国内证券市场第 7 家 IPO 上市券商。截至 2013 年底，公司总股本 61 亿股，员工共计 4373 人，控股 瑞信方正证券有限责任公司、方正中期期货有限公司、方正和

3、生投资有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司等专业分子公司，在全国21 个省（市）设立有 139 家营业网点，另有 10 家营业网点正在筹建。公司经营范围涵盖证券经纪（除深圳市前海深港现代服务业合作区之外）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。（二）公司企业文化（二）公司企业文化 公司的经营理念和发展愿景是：在证券行业创新发展的大背景下，倡导卓越领先的金融服务理念，成为行业领先的大型综合类证券公司。公司的核心价值观为：方方正正做人，实实在在做事，依法经营，诚实经商，追求多赢；持续创新

4、、敢为人先、追求卓越、标新立异；提倡开放、平等的精神，尊重、鼓励并激发员工的自主性和创新活力；追求产品和服务创新、技术创新、管理创新，通过创新产生高附加值的产品与服务；自觉承担社会责任，有意识地使公司的利益与社会发展的总体利益相一致。二、对股东的责任二、对股东的责任 （一）完善“三会一层”运作，规范公司治理（一）完善“三会一层”运作，规范公司治理 公司遵循公司法、证券法、证券公司监督管理条例、证券公司治理准则、上市公司治理准则等有关法律法规的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会 及经理层的权限职责清晰明确。股东大会为公司最高权力机构。2013 年度，公司召开股东

5、大会共计七次，包括一次年度股东大会及六次临时股东大会，审议了修订公司章程，董事会和监事会换届，重大对外投资,发行债券等议案。公司股东大会的召集、召开和表决程序严格按照法律法规及公司章程的规定执行，聘请律师进行现场鉴证并出具法律意见书，确保股东大会程序规范，决议合法有效。公司召开股东大会，尽量选择合适的时间地点，并且按照上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则等规定，为社会公众股东提供便捷高效的投票途径，充分保障社会公众股东的决策权利。董事会为公司决策机构。公司董事会现有董事九名，其中包括三名独立董事，符合关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定。公司董事会下设战略发展、风险控制、审

6、计、提名、薪酬与考核五个专门委员会。公司严格按照法律法规及 公司章程 的规定，遵循公开、公平、公正的原则选举和变更董事，董事任免符合法定程序。公司董事均能够严格遵守法律法规及公司制度，忠实、勤勉履职，维护公司及全体股东的利益。公司独立董事具备丰富的金融、法律、会计知识和丰富的企业管理经验，对董事会决策发挥了决策参考和监督制衡作用。公司独立董事按照法规及职权要求，对公司关联交易、重大对外投资等事项发表独立意见，规范董事会决策程序，维护中小股东及公司整体利益。2013 年度，公司共召开董事会八次，审议通过了公司制度修订，业务规模调整，对外投资，发行债券，聘任高级 管理人员等议案，确保公司重大决策的