中信证券股份有限公司2021年度社会责任报告（32页）.PDF

1、关于本报告 董事会声明第一章 关于中信证券第二章 社会责任管理体系第三章 聚焦可持续金融第四章 注重环境友好第五章 助力员工成长第六章 坚持稳健运营第七章 共建和谐社会第八章 附录1 15192531374450目录中信证券2021 年度社会责任报告董事会声明关于中信证券聚焦可持续金融注重环境友好助力员工成长坚持稳健运营共建和谐社会附录社会责任管理体系关于本报告董事会声明关于本报告董事会声明报告简介本报告介绍了中信证券股份有限公司 （以下简称 “公司” 、 “本公司” 、 “中信证券” 或 “我们” ） 2021 年积极承担经济、 社会和环境责任方面的活动及表现。报告范围除另有说明外， 涵盖实

2、体范围包括中信证券、 中信证券 （山东） 有限责任公司 （ “中信证券 （山东） ” ） 、 中信证券国际有限公司 （ “中信证券国际” ） 、 金石投资有限公司 （ “金石投资” ） 、 中信证券投资有限公司 （ “中信证券投资” ） 、 中信期货有限公司 （ “中信期货” ） 、华夏基金管理有限公司 （ “华夏基金” ） 、 中信证券华南股份有限公司 （ “中信证券华南” ） 的社会责任表现。本报告为年度报告， 时间跨度为 2021 年 1月1日至 12 月 31日， 部分内容可能超出上述时间范围。编制标准本报告依据上海证券交易所 （以下简称 “上交所” ） 发布的 上海证券交易所上市公司

3、自律监管指引第1号规范运作（以下简称 “自律监管指引第1号” ） 及香港交易及结算所有限公司 （以下简称 “香港交易所” ） 发布的 环境、 社会及管治报告指引（以下简称 “ESG 报告指引” ） 编制。报告原则报告的编写已遵循 “重要性” 、 “量化” 、 “平衡” 及 “一致性” 原则。重要性： 我们遵循 ESG 报告指引 开展重要性评估工作， 我们的工作程序包括： （1） 识别相关的 ESG 议题； （2） 评估议题的重要性； （3） 董事会审阅及确认评估流程和结果。 我们依据重要性评估结果对 ESG 事宜进行汇报， 有关重要性评估工作的详情参见报告 “实质性议题评估” 章节。量化： 本

4、报告遵循 ESG 报告指引 ， 参考适用的量化标准和惯例， 采用量化的方法对适用的关键绩效指标进行计量并披露， 并设定包括实际数字和方向性声明的环境目标。 有关本报告中关键绩效指标的计量标准、 方法、 假设或计算工具以及使用的转换因子来源均已在相应位置 （如适用） 进行说明， 有关环境目标在报告 “注重环境友好” 章节进行披露。平衡： 本报告客观披露正面及负面信息， 确保内容不偏不倚地反映本报告期内公司的 ESG 表现。一致性： 本年度环境、 社会及管治报告的编备方式与往年保持一致， 若存在可能影响与过往报告作有意义比较的变更， 均已在对应位置进行了说明。数据说明本报告中所有数据均来自中信证券

5、相关统计报告或其他正式文件。 公司已委托普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 对本报告 “附录一第1节环境关键绩效指标” 中的环境关键数据依据 国际鉴证业务准则第 3000 号 ( 修订版 )历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 执行了有限保证鉴证。本报告中所有货币金额均以人民币列示。报告发布本报告以 PDF 电子文件形式登载于：上海证券交易所网站 （http:/）香港交易及结算所有限公司披露易网站 （http:/www.hkexnews.hk）公司网站 （http:/）中信证券董事会全面监督ESG政策及规划的实施， 通过定期审阅ESG报告和研讨ESG事宜， 指导和监督管理层开展ESG相

6、关工作。董事会下设发展战略与ESG委员会协助董事会监督公司环境、社会及管治事宜。公司管理层成立ESG领导小组，负责公司整体ESG策略制定、识别和评估ESG风险、审核ESG管理政策、审核ESG计划和目标, 统筹各职能部门及下属公司ESG管理团队的工作执行。基于外部环境分析和公司发展战略，结合内外部利益相关方关注议题，中信证券定期开展ESG议题重要性评估，在此基础上分析公司在环境、社会和公司治理方面的风险与机遇，制定ESG工作策略和目标。可持续金融:中信证券持续推动可持续金融实践，将ESG风险系统融入公司全面风险管理体系，深入开展ESG研究，搭建中信证券ESG评分体系。我们积极践行责任投资，促进经